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证券行业自律与监管手册

第1章证券行业自律与监管手册

1.1总则与基本原则

本手册旨在构建“政府监管、行业自律、社会监督”三位一体的现代证券治理体系，明确中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）作为行业自律组织的法定地位，确立其依据法律法规开展行业自律管理、维护市场秩序、保护投资者合法权益的核心职能。行业自律遵循“依法依规、公开透明、科学民主、协同高效”的十六字方针，所有自律规则均不得与上位法相抵触，必须确保市场主体在规则制定中的知情权与参与权，通过听证会、公开征求意见等程序确保规则的合法性与公信力。

在风险防控层面，自律组织需建立常态化的风险监测预警机制，针对市场流动性风险