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上市公司对外投资管理制度

第一章总则

第一条制度目的与依据

为加强[公司名称]投资活动内部控制，规范投资行为，防范风险，保障投资安全与效益，依据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规及公司章程制定本制度。

第二条投资定义与范围

本制度所称“投资”涵盖以下资产运用行为：

独资或合资新设企业股权投资；

收购、出售、置换股权；

增减对外权益性投资；

证券投资与衍生品交易；

委托理财；

投资交易性金融资产、可供出售金融资产；

债权投资；

法律法规及章程规定的其他对外投资行为。

本制度所称“证券投资”，包括新股配售、申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资等。所称“衍生品交易”，指远期、期货、掉期（互换）、期权等金融工具交易。所称“委托理财”，指委托专业机构投资管理或购买理财产品。

公司对外投资构成关联交易的，适用相关法律法规及公司关联交易管理制度。

第三条投资原则

公司投资行为应符合国家法规、产业政策，契合公司长期规划与发展战略，利于可持续发展，具备预期回报，提升整体经济利益。

第四条适用范围

本制度适用于公司及全资、控股子公司对外投资行为。对外投资原则上由公司集中进行，子公司投资需遵循公司对子公司的管理制度并事先获批。

第二章投资的组织管理机构

第五条决策机构

公司股东会、董事会为投资决策机构