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员工参与民间借贷专项自查报告范文

为深入落实监管部门关于防范金融从业人员参与民间借贷的工作要求，筑牢内部风险防控底线，按照《关于开展从业人员民间借贷行为专项排查的通知》部署，我单位于202X年X月X日至X月X日组织全体在岗员工开展民间借贷专项自查工作，现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展基本情况

本次专项自查覆盖单位全部在职员工共217人，其中前台业务条线89人、中台风控条线37人、后台综合管理条线52人、子公司外派人员39人，实现人员范围100%全覆盖。

（一）自查组织架构

成立由主要负责人任组长、纪委书记任副组长，纪检监察部、人力资源部、风险管理部、合规部为成员的专项自查工作小组，明确各部门职责：纪检监察部负责整体统筹、线索核实及问责处理；人力资源部负责提供人员底数、人事档案信息比对；风险管理部负责员工征信异常数据排查、业务关联交易筛查；合规部负责政策解读、自查标准制定。自查前组织工作小组开展2次专题培训，明确12项排查重点及边界，确保自查标准统一、尺度一致。

（二）自查内容范围

严格对照监管要求及内部规章制度，明确8类核心排查维度：

1.员工本人直接或间接参与民间借贷、高利转贷、非法集资等活动情况；

2.员工本人向他人出借资金收取高额利息（年化利率超过合同成立时一年期LPR4倍）情况；

3.员工本人向非亲属人员借入大额资金（单笔超过5万元或累计超过10万元）情况；