股份公司投资、担保、借贷管理制度.docVIP

XX股份有限公司

投资、担保、借贷管理制度

第一章总则

第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）的投资、担保、借贷行为，使投资、担保、借贷行为规范化、制度化、科学化，规避和减少决策风险，维护公司和全体股东合法权益，根据有关法律法规及《XX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。

第二条本制度规范的行为包括公司的投资、担保、借贷行为，公司其它经营行为另行规定。

第三条列入公司年度生产经营计划中的投资、担保、借贷行为经董事会或股东大会审议批准后，由总裁直接组织实施，不适用本制度的规定。

第四条股东大会、董事会、总裁在做出决策时，遵照各自的议事规则和工作规则进行，董事会、总裁做出的决策同时接受监事会的监督。

第五条本制度的决策行为应遵循以下基本原则：

（一）遵守国家法律法规和《公司章程》的有关规定；

（二）维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化；

（三）符合公司发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优势；

（四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相关的风险管理，兼顾风险和收益的平衡；

（五）规范化、制度化、科学化，必要时咨询外部专家。

第二章投资决策及管理

第一节投资行为

第六条本制度所称投资是指以现金或公司所有的固定资产、其他流动资产、无形资产、股权等作价出资进行的各种形式的投资活动，公司通过收购、出售或其他方式导致公司投资资产