2026年网络安全新法落地合规自查报告.docxVIP

2026年网络安全新法落地合规自查报告

一、自查工作背景

2026年1月1日，《网络安全合规管理条例》（以下简称“2026年新法”）正式施行，作为《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》的配套执行细则，新法重点明确了关键信息基础设施运营者（CIIO）主体责任、数据全生命周期合规要求、个人信息跨境流动监管、网络安全事件分级响应机制、算法透明度管理五大核心监管领域，新增了“网络运营者年度合规审计强制要求”“敏感个人信息处理事前风险评估”“供应链安全源头追溯机制”等17项刚性义务，对应罚则最高提升至上一年度营业额的10%。

为全面落实新法要求，我司（属于金融行业关键信息基础设施运营者，服务用户规模1.2亿，年处理个人信息超200亿条）于2026年3月15日-4月20日组织全体系合规自查，覆盖总部12个业务部门、36家省级分支机构、7家核心技术服务商，累计核查信息系统172个、业务流程249项、数据接口318个，对照新法28项强制条款逐一验证合规状态，梳理问题隐患并制定整改落地计划。

二、自查范围与依据

（一）自查范围

1.网络基础设施层：核心交易系统、用户信息数据库、灾备中心、网络边界防护设备、云服务资源池；

2.数据处理层：个人信息收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开、删除全流程，含敏感个人信息、重要数据、核心数据三类数据处理活动；

3.业务运营层：产品服务隐私政策、用