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业务连续性预案有效性审计指南与差距整改表

受控审计工作底稿

文件编号

版本状态

审计主题

建议周期

AQ-BCP-2026-01

V1.0/受控使用

业务连续性预案有效性

每年审计，重大业务或架构变化后复核

编制岗位

复核岗位

适用组织

编制日期

网络安全或内控人员

信息化或审计负责人

按实际组织名称填写

2026年8月4日

使用原则

核验提示

执行要求

所有结论必须回溯到检查项、样本和证据编号；资料不足时标记待核，不把推测写成事实。

评价关键业务识别、恢复目标、人员职责、替代方案、依赖资源和演练验证是否与当前业务实际一致。

1审计任务书与范围

本次审计对象为重要业务流程、连续性预案、恢复资源和演练记录。审计目标是：评价关键业务识别、恢复目标、人员职责、替代方案、依赖资源和演练验证是否与当前业务实际一致。建议周期为每年审计，重大业务或架构变化后复核。审计开始前应冻结对象清单、审计期间和样本口径，并把临时新增对象列入补充清单。

范围字段

填写内容

确认岗位

证据编号

被审计对象

重要业务流程、连续性预案、恢复资源和演练记录

业务与系统责任人

E-01

审计期间

____年__月__日至____年__月__日

审计负责人

E-02

抽样方法

按风险和时间分层抽样

审计组

E-03

明确排除

不属于本次范围