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采购环节廉政防控工作指南

一、采购廉政风险分级分类识别

采购全流程共分为需求计划管理、供应商管理、采购方式选择、采购评审、合同签订与履行、验收结算六大核心环节，结合全国政务采购及国有企业采购违规案例统计，各环节风险等级及发生概率如下：

环节

高风险点数量

中风险点数量

低风险点数量

违规案例占比

需求计划管理

3

2

1

18.2%

供应商管理

4

1

0

27.6%

采购方式选择

2

3

1

15.8%

采购评审

4

1

0

22.4%

合同签订与履行

2

2

1

9.7%

验收结算

2

2

0

6.3%

1.高风险点：

（1）量身定制需求：针对特定供应商设置排他性技术参数，比如将非通用、仅某厂商持有的专利技术列为必填指标，排斥潜在投标人，此类问题占该环节违规问题的62%；

（2）超标准需求：超出单位履职或生产经营实际需求，采购高配置、奢侈品规格的物资/服务，套取单位资金；

（3）拆分需求：将达到公开招标限额的项目拆分为多个低于限额的小项目，规避公开招标，直接指定供应商，该问题占违规案例的21%。

2.中风险点：

（1）需求申报不透明，未经过业务部门、归口管理部门集体审议，由部门负责人一人拍板；

（2）需求计划遗漏核心指标，后续频繁变更，为供应商索赔创造条件。

3.低风险点：

需求计划提报延迟，影响采购周期，引发合规风险。

（二）供应商管理环节风险识别

1.高风险点：

（