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供应链合规管理工作规范（最新版）

第一章总则

一、规范适用范围

1.适用主体

本规范适用于集团总部各职能部门、下属全部全资子公司、控股子公司、托管运营的分支机构，所有涉及原材料采购、外协加工、物流配送、仓储服务、废旧物资处置、第三方服务外包的供应链相关业务环节，全部纳入统一合规管控范围，无任何例外场景。

2.适用边界

本规范覆盖供应商准入、采购需求立项、招标竞价执行、合同签订履约、交付验收结算、供应商绩效评价到最终退出的全生命周期所有节点，同时包含境内供应商合作、跨境供应链业务的全部管控流程，所有供应链相关岗位员工必须严格遵照本规范要求开展日常工作。

二、合规管理基本原则

1.全覆盖原则

所有供应链业务环节的合规检查覆盖率必须达到100%，不得设置管控空白区域，不得出现未经过合规校验就推进的采购项目，所有涉及资金支出的供应链业务必须在系统内留下完整可追溯的操作记录。

2.权责对等原则

业务发起部门是对应采购项目合规管理的第一责任人，供应链管理部承担流程落地执行的直接责任，合规管理部承担审核监督的最终责任，各岗位权责一一对应，出现合规问题直接追溯到具体岗位责任人。

3.动态迭代原则

每6个月梳理一次最新出台的国家、行业相关监管法规，更新供应链合规管理清单，遇到重大法规调整或监管政策变化时，要在15个工作日内完成对应管控条款的修订更新，确保所有管控要求符合最新监管标准。

第