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证券公司融资融券业务试点管理办法

第一章总则

第一条为规范证券公司融资融券业务试点活动，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券公司开展融资融券业务试点，应当遵守法律、行政法规、监管规定及本办法的要求，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产安全。

本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

第三条证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

第四条证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司融资融券业务试点活动实施监督管理。

中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照本机构的章程和规则，对证券公司融资融券业务试点活动进行自律管理。

第二章业务许可

第五条证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：

（一）经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；

（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；

（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年