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人力资源风险全面排查表

表单编号：HR-FX-20XX-XXXX

排查周期：______年____月____日—______年____月____日

排查部门：人力资源部/各业务部门

排查人：______________复核人：______________审批人：______________

适用说明：本表为企业人力资源全模块合规风控排查专用表单，覆盖组织用工、招聘入职、劳动合同、薪酬社保、考勤加班、绩效奖惩、岗位异动、离职辞退、员工关系、保密合规、制度流程、舆情安全、心理安全、档案管理等全维度风险点。适用于企业月度自查、季度风控排查、年度合规审计、专项风险整治，所有排查结果全程留痕、闭环整改，是企业规避劳动争议、行政处罚、用工纠纷、人事管理漏洞的核心风控依据。

排查填写规范：1.风险排查结果统一勾选：□无风险、□轻微风险、□一般风险、□重大风险；2.存在风险项需详细填写风险描述、涉及人数、问题成因、潜在后果；3.明确整改责任人、整改措施、完成时限及闭环结果；4.无问题项填写“合规无异常”，禁止空项留白。

一、组织架构与岗位管理风险排查

序号

排查项目

风险排查内容（核心核查点）

风险等级

问题详情/整改记录

1.1

组织架构合规性

组织架构调整、部门撤销、合并、拆分是否履行内部审批流程，无随意调整、口头调整情况；架构调整是否同步更新岗位职责、岗位编制、权限