2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》备考试卷.docxVIP

PAGE/NUMPAGES

2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》备考试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的基本原则不包括：

A.独立原则

B.公正原则

C.客观原则

D.财政原则

2.证券研究报告的发布，应当确保报告内容清晰、准确，对于证券投资价值或者投资评级，应当采用明确的语言进行表述，以下表述方式通常被认为不明确的是：

A.“该股票未来上涨潜力巨大”

B.“我们给予该股票‘买入’评级”

C.“预计该股票短期价格将维持稳定”

D.“该股票具有中性的投资价值”

3.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全发布证券研究报告的合规审查机制，下列关于合规审查的说法中，错误的是：

A.合规审查应当由独立于研究部门的专业合规人员执行

B.合规审查的主要内容包括报告内容、格式、发布程序等是否符合规定

C.合规审查人员可以参与研究报告的撰写过程

D.合规审查意见应当记录并存档

4.证券研究报告制作过程中，涉及未公开重大信息的研究项目，应当实行严格的信息隔离，以下措施中，不属于信息隔离墙管理措施的是