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供应链与市场经营风险自查清单

一、文档说明

本《供应链与市场经营风险自查清单》旨在为企业建立系统化、标准化的风险识别与管控机制提供实操工具。通过全面梳理供应链端到端及市场经营核心环节，帮助企业及时发现潜在风险隐患，提升组织韧性与抗风险能力。

适用范围：本清单适用于企业供应链管理部、采购部、生产运营部、仓储物流部、质量管理部、市场营销部、销售部、财务部、法务合规部、IT部及总经理办公室等相关职能部门。

使用方法：1.逐项自查：各责任部门对照清单条目，结合业务实际逐项开展自查，收集客观证据。2.风险评级：依据风险发生的可能性与影响程度，对识别出的风险进行高/中/低等级评定。3.整改跟踪：针对中、高风险项制定整改措施，明确责任人与完成时限，实行闭环管理。4.定期复盘：建议按季度开展全面自查，高风险领域按月复盘，年度进行清单迭代更新。

二、供应链风险自查清单

（一）供应商管理风险

自查项目

自查要点

风险等级

责任部门

供应商准入与评估

是否建立标准化的供应商准入审核流程（资质、产能、质量体系审核），新供应商引入是否经过跨部门联合评审并有书面记录。

高

采购部

供应商集中度

核心物料是否存在单一供应商依赖（占比超50%），是否对独家供应物料制定了备选开发计划及时间表。

高

采购部

替代供应商储备

关键BOM物料是否至少储备2家合格替代供应商，替代供应商是否完成小批量验证并具