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私募股权基金风控手册（最新版）

第一章总则

一、风控体系适用范围

1.覆盖的基金类型

本手册管控范围覆盖管理人在中基协登记后发行的所有私募股权类产品，具体包括创业投资基金、成长型股权投资基金、并购基金、Pre-IPO股权投资基金，不含私募证券投资基金、其他类私募投资基金。所有产品从募集设立、投资运作到退出清算的全生命周期环节，全部纳入风控体系覆盖范围，无例外情形。

2.适用人员范围

手册约束对象包括管理人实际控制人、高级管理人员、投研团队全体成员、专职风控岗人员、基金运营岗人员、募集销售岗人员，以及为管理人提供服务的外包销售机构、托管机构、中介服务机构的对接人员，所有相关人员必须严格遵守手册中的全部规则。

二、风控体系核心目标

1.合规底线目标

严格符合证监会、中基协所有现行监管要求，确保管理人连续3年无行政处罚记录、无重大失信公示记录、无基金业协会异常机构标注，所有发行的产品100%完成中基协备案，备案材料差错率为0。

2.投资收益安全目标

单只基金投后整体年化回撤不超过15%，已投项目整体退出成功率不低于70%，单一项目投资本金完全损失的比例不超过基金总实缴规模的5%，基金整体收益率不低于同期同行业中位水平。

3.流动性安全目标

基金存续期内任何时点，可随时变现的类现金资产占比不低于基金实缴总规模的5%，不得出现无法按时支付托管费、管理费、投资者赎回款的流动性缺口，