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内审不符合项验证流程

一、不符合项分类分级标准

内审不符合项验证工作的前提是对不符合项进行精准分类分级，为后续整改优先级判定、资源分配、验证尺度提供统一依据，分类分级结果需在内审末次会议上经被审核部门、内审组、质量负责人三方签字确认，不得随意调整。

（一）按不符合性质分类

1.体系性不符合：指组织制定的管理体系文件与ISO9001、ISO14001等适用的国际标准、行业法规、上级单位管理要求存在冲突，或缺少标准明确要求的必要文件。例如某制造企业质量手册中未包含“不合格品控制”章节，不符合GB/T19001-2016第8.7条要求；安全管理程序未明确“动火作业分级审批权限”，不符合《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022）要求。此类不符合占比需控制在内审不符合项总数的5%以内，若超过10%需重新开展体系文件全面评审。

2.实施性不符合：指管理体系文件本身符合要求，但实际执行过程未按文件规定落地。例如文件要求“采购原材料需核验供应商资质证书有效期”，但抽查3份2024年第一季度的铝材采购记录，均未附带供应商有效期内的ISO9001证书；文件要求“客户投诉需在24小时内响应”，抽查5份投诉台账，有2份响应时间超过48小时且无延期审批记录。此类不符合为内审常见类型，占比通常在70%-80%，是验证工作的核心对象。

3.效果性不符合：指体系文件要求已按规定执行，但未