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企业内部管理制度·第一创业证券股份有限公司董事会议事规则（2026年6月）

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第一创业证券股份有限公司董事会议事规则（2026年6月）

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（2026年6月修订）

第一章总则

第一条为进一步完善第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）治理结

构，促进并保障董事会依法行使职权，规范、高效运作和审慎、科学决策，根据《中

华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》

《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公

司治理准则》等有关法律法规与准则，以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以

下简称“《公司章程》”）的规定，并结合公司实际情况，制定本议事规则。

第二条董事会应当在法律、行政法规、部门规章（以下统称“法律法规与准则”）、

《公司章程》和股东会授予的职权范围内行使职权，公平对待所有股东，并维护其

他利益相关者的合法权益。

第二章董事会的组成和职权范围

第三条公司设立董事会，由十一名董事组成，其中，职工董事一名，独立董事

不少于董事会人数的三分之一，董事会设董事长一名，可以设副董事长。

第四条董事会行使下列职权：

（一）召集股东会，并向股东会报告工作；

（二）执行股东会的决议；

（三）决定公司的战略发展规划、经营计划、投资计划和投资方案；

（四）决定公司的年度财务预算和决算