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第一季度证券从业考试《基本法律法规》考试题及答案

一、单项选择题（每题0.5分，共20分）

1.根据《证券法》，证券公司设立、变更业务范围应当经（）批准。

A.证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.证券业协会

D.市场监督管理部门

答案：B

2.根据《公司法》，股份有限公司修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.全体一致

答案：B

3.证券公司经营证券融资融券业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：B

解析：经营证券承销与保荐、融资融券、做市交易、自营、资产管理等业务之一的，注册资本最低限额为1亿元；经营其中两项以上的，最低限额为5亿元。

4.根据《证券法》，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，由此所得收益归该公司所有。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

答案：B

5.证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比率不得低于（）。

A.8%

B.20%

C.40%

D.100%

答案：D

6.证券公司的客户交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理