第七章资产管理业务.pptVIP

二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序　　证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。（一）申报 （二）受理 　　证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申请材料的书面意见报送到中国证监会。（三）审核　　 三、集合资产管理计划说明书（熟悉）　　证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人做出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人做出委托决定。具体内容（15项，参见教材228页） 四、集合资产管理合同　　集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 【例】在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务A.按合同约定承担投资风险 B.保证委托资产来源及用途的合法性 C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额 『正确答案』ABD 第五节　资产管理业务的禁止行 为与风险控制 一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 二、资产管理业务的风险及其控制 不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（注意判断题）集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理。 第六节　资产管理业务的监管 和法律责任 一、监管职责 二、监管措施 5日内，5个工作日内，　　 60日内，60个交易日内，　 自资产管理合同终止之日起，相关资料的保存期不得少于20年。 三、法律责任 【例题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。　　A.1万元以上3万元以下 　　B.1万元以上10万元以下　　C.3万元以上5万元以下 　 『正确答案』B END Thanks!! 第七章　资产管理业务 主要考点 1.掌握资产管理业务的含义及种类； 2.熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件 3.熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定； 4.熟悉客户资产托管的有关规定和要求； 5.熟悉定向资产管理业务的基本原则； 6.熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容； 7.熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定； 8.熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。 第一节　资产管理业务的含义、 种类及业务资格 一、资产管理业务的含义及种类（掌握）　　▲资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。　　▲资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。 （一）为单一客户办理定向资产管理业务　　▲概念　　为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。　　▲特点 　　1.证券公司与客户必须是一对一的。　　2.具体投资方向应在资产管理合同中约定。　　3.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。 （二）为多个客户办理集合资产管理业务　　● 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。　　● 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。　　 非限定性集合资产管理计划的投资范围则不受上述规定限制，而是在符合《证券公司集合资产管