上海证券交易所交易规则.docVIP

上海证券交易所交易规则 第一章 总 则 　　1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 　　1.2 上海证券交易所(以下简称“本所”)上市的证券及其衍生品种(以下统称“证券”)的交易，适用本规则。本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。 　　1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。 　　1.4 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及本所相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)批准的其他方式。 第二章 交易市场 第一节 交易场所 　　2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。 　　2.1.2 本所设置交易大厅。本所会员(以下简称“会员”)可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。 　　除经本所特许外，进入交易大厅的，仅限下列人员： 　　(一)登记在册交易员； 　　(二)场内监管人员。 第二节 交易参与人与交易权 　　2.2.1 会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易的，须向本所申请取得相应席位和交易权，成为本所交易参与人。 　　交易参与人应当通过在本所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。 　　2.2.2参与者交易业务单元，是指交易参与人据此可以参与本所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受本所相关交易业务管理的基本单位。 　　2.2.3 参与者交易业务单元和交易权限等管理细则由本所另行规定，报证监会批准后生效。 第三节 交易品种 　　2.3.1 下列证券可以在本所市场挂牌交易： 　　(一)股票； 　　(二)基金； 　　(三)债券； 　　(四)债券回购； 　　(五)权证； 　　(六)经证监会批准的其他交易品种。 第四节 交易时间 　　2.4.1 本所交易日为每周一至周五。 　　国家法定假日和本所公告的休市日，本所市场休市。 　　2.4.2 采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15至9：25为开盘集合竞价时间，9：30至11：30、13：00至15：00为连续竞价时间，开市期间停牌并复牌的证券除外。 　　根据市场发展需要，经证监会批准，本所可以调整交易时间。 　　2.4.3 交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。 第三章 证券买卖 第一节 一般规定 　　3.1.1 会员接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向本所申报，并承担相应的交易、交收责任。 　　会员接受投资者买卖委托达成交易的，投资者应当向会员交付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的款项，会员应当向投资者交付卖出证券所得款项或买入的证券。 　　3.1.2 会员通过其拥有的参与者交易业务单元和相关的报送渠道向本所交易主机发送买卖申报指令，并按本规则达成交易，交易结果及其他交易记录由本所发送至会员。 　　3.1.3 会员应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。 　　3.1.4 投资者买入的证券，在交收前不得卖出，但实行回转交易的除外。 　　证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 　　3.1.5 债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。 　　3.1.6 根据市场需要，本所可以实行一级交易商制度，具体办法由本所另行规定，报证监会批准后生效。 第二节 指定交易 　　3.2.1 本所市场证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事B股交易除外。 　　3.2.2 全面指定交易是指参与本所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。 　　3.2.3 投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。指定交易协议一经签订，会员即可根据投资者的申请向本所交易主机申报办理指定交易手续。 　　3.2.4 本所在开市期间接受指定交易申报指令，该指令被交易主机接受后即刻生效。 　　3.2.5 投资者变更指定交易的，应当向已指定的会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令。对于符合撤销指定条件的，会员不得限制、阻挠或拖延其办理撤销指定手续。 　　3.2.6 指定交易撤销后即可重新申办指定交易。 　　3.2.7 指定交易的其他事项按照本所的有关规定执行。 第三节 委托 　　3.3.1 投资者买卖证券，应当开立证券账户和资金账户，并与会员签订证券交易委托协议。协议生效后，投资者即成为该会员经纪业务的客户(以下简称“客户”)。 　　投资者开立证券账户，按本所指定登