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基于项目治理的代建项目成功促成路径分析大 中 小 　　摘要:影响代建项目成功的因素是多方面的,如何构建针对这些因素的成功促成路径,将为代建制的制度完善提供更有操作性的依据。文中在对代建项目治理结构进行分析的基础上,通过理论分析归纳出关键成功因素和成功标准,据此分别从项目管理及项目治理的角度探讨成功促成路径。研究结果表明,项目管理以及项目治理对代建项目成功的促进作用处于不同层次,并互为补充,后者通过内部治理和外部治理机制,从制度设计的层面将代建项目利益相关者责权利的配置要求体现在项目成功促成路径上。这说明,基于项目治理的成功促成路径能够实现代建项目的长期成功。 　　关键词:代建项目;关键成功因素;内部治理;外部治理 　　中图分类号:F830592 　　文献标识码:A 　　文章编号:1000176X(2009)08005106 　　一、 引 言 　　所谓代建项目,可以简单地界定为实施代建的政府投资项目。与一般建设项目一样,代建项目在建设实施过程中也将受到各种资源的约束,如有限的资金、确定的工期等。此外,由于代建项目具有公共品的属性,还将受到其他方面的约束,例如,较为严格的政府监管、诸多利益相关者利益诉求的均衡等。如何在这些约束因素的影响下寻求促成代建项目成功的路径,将是代建项目建设实施各主要参与方所共同关注的问题。 　　国内外对项目成功的研究主要体现在以下两个方面:项目成功标准与项目成功因素。关于项目成功标准,国外的相关研究经历了一个从简单向多维化发展的不断深化的过程[1-2]。与此相对应,国外对项目成功因素的研究也由简单识别并罗列项目成功因素向构建项目成功因素框架这一方向深入发展[3]-[5]。相比较而言,国内关于项目成功的研究起步较晚,还未形成完整的体系,仍停留在讨论项目的成功标准以及成功因素等方面[6]-[8]。此外,国内外已有部分研究涉及到公共项目,如从构建公共项目核心价值的角度探讨公共项目的成功标准[9],从如何减少PPP(Public-Private Partnership)项目合作伙伴之间的各种利益冲突的角度,探讨影响项目成功的因素等[10],而如何实现公共项目的成功,有研究认为项目风险的合理分担以及良好的项目治理能够有效改善公共项目绩效,最终达成公共项目的成功[11-12]。更进一步,还有研究认为,项目治理为项目管理提供了运行基础和责权利体系框架,因而在很大程度上决定了项目管理的模式特征,并最终决定项目的绩效水平[13]。 　　上述研究成果表明,人们对于项目成功,特别是公共项目成功的相关研究还有待深入。虽已有部分研究涉及到了如何实现公共项目的成功,即公共项目成功的促成路径问题,但研究视角仍局限于问题的单一方面,缺乏全局性的考虑,且仅着眼于公共项目的短期成功。上述研究成果中,从风险分担、协调利益相关者利益冲突等角度讨论公共项目成功的视角均可纳入项目治理的框架中。这一框架作为一种协调公共项目利益相关者之间责权利配置的机制,能够在很大程度上实现公共项目的长期成功。本文将在此基础上探讨基于项目治理的代建项目成功促成路径,以期对代建制的制度完善提供更具有操作性的依据。 　　二、 代建项目成功的基本问题 　　(一)代建项目治理的特殊性 　　与一般项目相比,代建项目作为政府投资或财政性直接投资所形成的用以满足社会公共需要的投资项目,具有较强的公共品属性和较大的外部性。代建项目是通过招标选择的专业化、社会化项目管理公司(即代建人)行使业主职责进行全过程项目管理。因此,代建项目在产出过程中将出现由两个层次构成的多级委托代理链[14],如图1所示。 在第一层次的委托代理链中,代建项目的公共品属性决定了它应由政府提供,以避免私人提供公共品时搭便车现象的发生。这就需要将代建项目的由公众共同拥有的公共产权向由政府代理的公有产权转变[15];在第二层次的委托代理链中,将国有产权逐级纵向授权,进而实现代建项目的产出。这一过程中存在着所有权与控制权分离的情况,即由政府委托人(政府业主部门)将代建项目的控制权通过委托代建合同转移给代建人(项目业主),而代建项目的所有权仍为政府拥有。 　　 　随后由代建人充当项目建设期的业主,通过招标、指定等形式选择承包、设计、监理等其他参与方。这意味着代建项目在第二层次的委托代理关系链上形成了两个层次的市场:一是由政府委托人、代建人以及项目使用人构成的代建市场,一是由代建人、承包商、设计、监理等构成的承发包市场。 　　从项目治理角度看,代建项目就是一种由市场和项目契约组织形成的混合治理结构,并且可以有垂直交易和水平交易两个维度[16]。 　　首先,垂直交易是指政府委托人、代建方、设计方、施工方之间的委托代理交易关系,垂直交易模型中的变量包括:人为不确定性、自然不确定性、