私人复制补偿金制度比较研究.pdfVIP

摘 要 私人复制补偿金制度从1965年在德国首次建立至今不过45年的历史，是个 年轻的制度。这个制度的基本目的在于协调日益规模日益扩大的私人复制与著 作权人利益之间的紧张关系。通过对特定复制设备及媒介征收一定金额的补偿 金，该制度试图实现以下目标：一方面允许新的复制和传播技术的发展，保障 社会公众利用新技术快捷、高效地接触信息和知识；另一方面补偿著作权人因 私人复制遭受的利益损失，使其分享新的作品使用方式带来的市场收益。德国 创设该制度后不久，许多国家纷纷建立该制度。虽然各国具体制度安排存在差 异，但制度目的却是相似的。 经过45年的发展，这个制度目前呈现出何种状态？它是否实现了立法者最 初的意图？复制传播技术仍一往无前地发展，私人复制补偿金制度在许多国家 经历了改革，改革路径体现立法者怎样的考虑？特定国家的私人复制补偿金制 度融合怎样的制度特点和著作权文化？这些都是有益的思考。国内许多研究着 重评论该制度的功能、具体制度设计的优缺点，分析它在数字环境下的“可持 续性”，对该制度的发展历程只作为“背景介绍”或“立法例”进行简略的叙述。 本文则试图采用历史的、比较的分析视角，考察该制度在德国和美国立法上的 发展及司法上的应用，揭示该制度在两个国家体现了不同的“份量”和“生命 力”。私人复制补偿金制度的优缺点，是显而易见的，但是德国“热捧”和美国 “冷待”的鲜明对比，在很大程度上体现了两个国家在著作权问题上的价值偏 好。另外，笔者饶有兴趣地分析英国的情形。新的复制、传播技术同样挑战英 国的著作权法，由于英国立法并没有肯定一般意义上的私人复制，因此并没有 建立版权补偿金制度。在《关于信息社会协调版权及相关权利某些方面的 2001/29/EC号指令》（以下简称“欧盟版权指令”）的压力下，英国是否放宽对 私人复制的限制？是否将版权补偿金列入立法历程？笔者将带着这些疑问考察 英国的情形。 本文包括五部分：一、私人复制的衍变和补偿金制度概述。这部分包括三 方面：1.私人复制的含义和合理使用规则概述。2.版权保护国际条约和欧盟版 权保护立法的规定。3.版权补偿金制度的发展现状和基本结构。 1 二、考察私人复制补偿金在德国建立及改革的过程。建立私人复制补偿金 制度意味着私人复制不再完全属于“合理使用”的范畴，进行复制需要支付费 用；而著作权人不得不在一定程度上松懈对第三方的复制行为的控制。这种补 偿方式的正当性从何而来呢？20世纪50年代末60年代初，联邦最高法院对两起 案件的陈述意见，解释了这种补偿方式的正当性。我们从中可以了解，这个典 型的作者权体系国家是如何将该制度与德国著作权法的一些基本原则和价值相 衔接的。随后，德国通过司法审判的方式几次扩大了补偿金义务客体的范围。 在数字环境下，当补偿金制度难以应对数字环境下的私人复制问题时，德国通 过立法不遗余力地改革该制度使它更适应市场变化和数字技术的挑战。这些反 映了德国对私人复制补偿金制度的偏爱。在没有更好的制度可以普遍适用于著 作权保护并能基本满足利益平衡的宗旨之前，私人复制补偿金制度成为维护著 作权人利益的最保险底线。德国宁愿修补该制度，也不愿意另起炉灶。本部分 通过著作权法案的修改历程及与版权金相关的案例揭示德国的路径。 三、私人复制补偿金在美国建立和应用的历程。该部分包括：1.Sony案简 介及意义。Sony案反映了美国司法界首次面对直接由私人复制引发的利益交织 问题所作的回应，其创设的涉及私人复制的合理使用的先例为后来立法者建立 私人复制补偿金制度奠定了基础。2.1992年《家庭录音法》与Rio MP3案。《家 庭录音法》成为私人复制补偿金的法律依据，但从该法的规定可知，美国私人 复制补偿金的适用范围较为狭窄。Rio MP3案中，法院对该法的严格解释以及拒 绝扩展补偿金适用对象的做法，宣示私人复制补偿金制度在美国的有限作用。 3.1998年《数字千年著作权法》预示美国应对数字环境下私人复制问题的策略 转变。 四、私人复制补偿金在英国的可行性分析。英国立法不认可一般意义上的 私人复制的合法性，这遭到了数字产品消费者的质疑。同时，“欧盟版权指令” 颁布之后，英国面临如何转化该指令关于“权利的例外和限制”规定的问题。 英国政府多次发起关于“权利的例外和限制”的大讨论，但从英国知识产权局 发布的咨