强制缔约制度研究.pdf

摘 要 合同自由原则是合同法的基本原则和核心原则，是合同法的生命之所在。合 同自由将意思自治原则发挥地淋漓尽致，民事主体根据自己的意志，利用合同解 决生活、工作中的问题，满足不同方面的需求。这样民事主体才会真正拥有独立 的人格，自我完善，实现自我价值。 自由资本时期的经济、政治、思想条件为合同自由原则的确立和发展提供了 肥沃的土壤。但随着垄断资本主义的到来，绝对的合同自由无法对当事人，尤其 是弱势群体作出周全的保护。于是法律理论和实践开始对合同自由作出限制。在 这些规定当中，强制缔约制度是一种比较特别和重要的限制方式，它对实现实质 正义、满足人们的日常生活所需、维护国家和社会利益有重要意义。 本文首先介绍了合同自由原则的发展历程，尤其是重点介绍了在新经济条件 下合同自由原则的发展方向，即强制缔约制度产生的背景；然后对强制缔约制度 的基础内容进行了分析，包括它的含义、特征、分类等，并研究了其他国家和地 区相关法律规定；最后总结了我国强制缔约制度的现状，并分析了存在的问题及 改善。全文除引言和结语外共分为四章。 第一章“合同自由原则的发展和强制缔约制度的产生”，主要论述了合同自 由原则的发展历程。市场经济要求产品、资源、劳动力等可以自由交换，这就为 合同自由原则的运作提供了空间，同时合同自由原则也为经济的发展创造了有利 环境。合同自由原则是古典契约理论的核心，当资本主义进入垄断时期，国家对 经济、社会的干预加强，并且法律的中心观念也由个人转向了社会，绝对的合同 自由偏离了社会现实，人们开始注重通过限制合同自由来实现实质正义。强制缔 约制度就是在这个背景下产生的。 第二章“强制缔约制度概述”，系统地论述了强制缔约的含义、分类、特征 以及强制缔约制度在一些国家和地区的适用。对于强制缔约的含义，现在有狭义 说和广义说两种理论。本文通过对两种理论的对比分析并结合现实情况，认为广 义说可以比较好地维护制度的完整性，并且可以全面地保护民众和国家的利益。 强制缔约制度的含义可以总结为如下四点：强制缔约的义务来源于法律的规定或 公序良俗；强制缔约制度应用于要约和承诺两个阶段；当事人提出的要约必须具 有合理性；如果违反强制缔约的义务应承担相应的法律责任。本文比较全面地总 1 结了强制缔约制度的分类和特征，有利于更好地理解强制缔约制度，然后介绍了 德国、日本和台湾地区对强制缔约制度的法律规定，认为这些国家和地区的规定 适用范围比较广泛，但在法律责任方面缺少民事责任的规定，不利于对民众利益 的有效保护，我国可以从中吸取经验和教训。 第三章“违反强制缔约义务的民事法律责任”，论述了在违反强制缔约义务 时应承担民事责任、行政责任和刑事责任，其中重点讨论了所应承担的民事责任 的性质问题。学者们对于违反强制缔约义务所承担的民事责任的性质有不同看 法，包括缔约过失责任说，独立责任说，以及侵权责任说。本文认为违反强制缔 约义务应该构成侵权责任，并且在责任的认定方面应适用过错推定原则。过错推 定原则由损害事实本身推定加害人有过错，责任的构成要件合理，使受害人不因 无法证明经济实力强大并拥有专业知识的垄断性公用事业企业和医疗机构的过 错而丧失获得赔偿的权利，可以周全地保护当事人的合法权益。 第四章“我国强制缔约制度的现状及改善”，首先介绍了我国在公用事业、 医疗卫生事业和商事方面的强制缔约制度的法律法规，并重点分析了公司法和证 券法中的规定，然后建议我国的强制缔约制度可以设立一般条款以及扩大其适用 范围。 我国的公司法、证券法等商事方面的法律法规中有关强制缔约的规定使实力 相对强大的股份收购人或公司承担了强制缔约义务，其中不仅有较为常见的强制 承诺义务，还包含了强制要约义务。根据证券法的规定，当投资人持有被收购公 司一定比例的股份时，如果继续收购则必须向全体股东发出要约。此时，投资人 就负有强制要约的义务。证券法还规定，当被收购公司因股权分布不符合上市条 件而终止上市交易时，其余仍持有公司股票的股东可以向收购人出售股票，收购 人应当收购，那么收购人就负有强制承诺的义务。证券法这些强制缔约规定为小 股东提供了有效保护，对收购人严加要求，有利于培养市场信心，规范市场行为。 公司法规定了异议股东股份回购请求权，公司因此而承担了强制承诺的义务，其 既没有选择相对人的自