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知识产权滥用问题研究 摘 要 进入二十一世纪以来，随着世界经济全球化的进程加快和科学技术的迅猛 发展，作为鼓励和保护创新、促进人类社会进步和经济发展的基本法律制度— —知识产权制度在经济和社会活动中的地位得到历史性提升，知识产权保护受 到国际社会的广泛关注。随着我国加入世界贸易组织，在参与世界经济全球化 的进程当中，知识产权制度显得日益重要，知识产权保护工作也日益受到重视。 然而，过度和不当的保护导致知识产权滥用现象时有发生，本文从权利滥用概 念入手，梳理了现有关于知识产权滥用问题的观点，最后就我国知识产权滥用 法律规制体系的建立展开了粗浅的探讨。 本文第 1 章介绍了对知识产权滥用内涵的理解：从“彼得兔”案件、“思科” 诉“华为” 、“奥特曼”等三个案例引出了目前存在的知识产权滥用问题，指 出近几年频发的知识产权滥用案件引发了我国知识产权领域的深度思考，接着 界定了权利滥用的概念，即权利的行使违背权利设定的宗旨，恶意损害他人利 益或者社会公共利益的情况。在此基础上介绍了禁止权利滥用原则，它与权利 滥用属同一事物的两个不同方面，要充分理解权利滥用的内涵，不得不深刻把 握禁止权利滥用原则。知识产权是民事权利，是私权，由此自然地引出了知识 产权滥用的概念和界定标准。 第 2 章梳理了现有有关知识产权滥用的观点：知识产权滥用引起学者们的 关注是在近几年才有的，各种观点相对比较杂乱，有必要系统地总结一下他们 的成果，主要观点有从知识产权法的角度出发，对知识产权法中的权利限制进 行研究；最近两年也有学者从反垄断角度研究知识产权滥用的问题，其中主要 的论著有王先林教授的《知识产权与反垄断法》一书，文章从反垄断的角度对 知识产权的滥用进行研究，对中国在知识产权领域的反垄断立法提出了许多建 议；其他还有一些零散的文章和论述，从竞争法的角度研究国际技术转让的问 题；从 WTO 贸易规则的角度研究知识产权贸易等问题；以及通过比较研究国 外对知识产权禁止滥用的立法等。 第 3 章主要是对一些相关概念的澄清，即针对第 2 章关于知识产权滥用的 观点，笔者从一些基本概念入手，如权利滥用和权利限制，知识产权滥用和反 1 知识产权滥用问题研究 垄断法规制对象等，澄清了他们之间的区别，弄清了这些概念之间微妙复杂的 关系。 首先分析了权利滥用和权利限制的关系，指出滥用知识产权的行为应当是 权利人在知识产权的权利范围内行使权利的行为，对知识产权效力范围的准确 认定是认定知识产权滥用的前提。知识产权权利限制是指法律基于特殊情况对 权利予以限制，也就是说，由于法律的限制性规定，权利人对于这些行为根本 没有禁止的权利，即这已经不属于知识产权的效力范围，根本谈不上权利滥用， 可见对权利限制的研究并不能解决规制知识产权滥用的问题； 其次指出了知识产权滥用和反垄断法的交叉关系，反垄断法意义上的“垄 断”，指的是“通过统一利益、管理或通过协议和联合行动来限制竞争的做法， 结果导致只有一家或少数几家企业控制某种商品或服务的生产、供应或销售。” 如果知识产权权利人为了谋求私益，在行使知识产权的过程中不适当地扩张了 权利范围或者凭借合法垄断地位欲进一步谋求非法垄断或竞争优势地位，那么 就会和反垄断法所宣示的保护社会整体利益、实现社会公平正义的精神相冲突， 构成知识产权的滥用，并成为反垄断法的规制对象。垄断包括两个方面：一是 垄断状态，一是垄断行为。其中垄断行为是指具备市场支配地位(垄断地位) 的 企业滥用其垄断地位的限制竞争行为或者以谋求获得垄断利益为目的的限制竞 争行为，此处之“滥用市场支配地位”与私权之“滥用”不是同一含义，前者 是针对强势力群体的，是以是否形成市场支配力为标准的；后者是针对一般权 利主体的，是以是否违背知识产权设定的宗旨为标准的，通过分析得出分析可 以得出，并非所有的知识产权滥用行为都构成垄断，也就是说，当权利滥用也 符合了垄断法意义上的垄断时，才能从垄断法的角度对权利滥用行为进行规制。 可见，垄断法不可能规制所有的知识产权滥用，必须有其他配套规范体系的建 立才能有效规制此现象。 第 4 章在前述梳理现有规制知识产权滥用的观点和对相关概念的辨