余姚中小企业生产效率与出口规模研究开题报告.docVIP

开题报告 余姚中小企业生产效率与出口规模研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 出口与企业生产率的关系属于新- 新贸易理论的研究范畴。该理论认为,企业异质性是决定企业是否进入国际市场并对外贸易和直接投资的关键因素; 而企业异质性主要表现为企业(或工厂)生产率、专用性技术、产品质量以及工人技能方面的差异, 尤其是企业生产率的差异。在企业的出口贸易行为选择上,生产率高的企业选择出口,而生产率低的企业选择只供应国内市场。 随着国际贸易的进一步发展,企业的差异愈发地表现出来,以微观企业为主体的贸易行为越来越多,这又呼唤新的贸易理论来解释,进入20 世纪90 年代以来， 一些经济学家通过大量实证分析发现， 出口企业与非出口企业同时存在于同一产业内部， 但是彼此之间却有着截然不同的特征， 这一新发现与标准贸易理论的前提假定相背离。在Krugman 等人的新贸易理论中， 所有企业都出口， 因为每一家企业只生产消费者偏好的独一无二的产品品种， 其中， 贸易成本仅占企业在国外赢利的一部分， 但还不足以迫使其停止出口。显然， 这与我们所观察到的现实情况相去甚远。事实上， 任一产业内各个企业之间在生产率、技术水平、资本与技能密集度等方面存在着巨大差异。在大量经验研究基础上，Bernard、Jensen、Schott 等学者提出了生产率异质性理论， 他们发现出口商在开始出口之前就拥有生产率优势， 这表现为市场优胜劣汰的自选择机制： 出口商具有更高的生产效率， 这并不是出口的结果， 而是因为只有最具生产效率的企业才能够克服进入出口市场产生的固定成本障碍。这种微观经济主体的异质性可以影响宏观经济政策的效果， 当贸易政策壁垒削减或运输成本下降时， 高生产率出口企业生存并且成长， 而低生产率非出口企业则有可能停产， 企业之间经济活动的重新配置提高了产业内总体生产率水平， 并且为贸易利益的来源提供了新的解释。Melitz（2003） 的研究结果显示贸易能够引发生产率较高的企业进入出口市场， 而生产率较低的企业只能继续为本土市场生产甚至退出市场。国际贸易进一步使得资源重新配置， 流向生产率较高的企业， 产业的总体生产率由于资源的重新配置获得了提高， 这种类型的福利是以前的贸易理论没有解释过的贸易利得。Melitz 提出异质企业的贸易模型以Hopemhayn （1992） 一般均衡框架下的垄断竞争动态产业模型为基础， 并扩展了Krugman（1980） 的贸易模型， 引入了不同企业生产率差异。在同一产业内部， 不同企业存在不同的生产率， 而且在进入该产业时面临不同的沉没成本，进入出口市场的沉没成本大于企业在国内经营的沉没成本， 企业在确定了自身的生产率水平之后才会做出是否进入国外市场的决定， 结论显示生产率较高的企业才会进入国际市场， 因为生产率高的企业将能够承担起较高的出口沉没成本， 而生产率较低的企业只能继续为本国市场提供产品和服务， 生产率更低的企业只能退出市场。贸易的开展使得行业内的资源向生产率高的企业集中， 提高了整个行业的生产率水平， 一个产业的开放将会提高工资和其他要素的价格， 这将迫使生产率低的企业退出， 这种贸易利得是以前的贸易理论中都没有解释过的。 本文从企业异质性的角度，侧重生产效率对中小企业的出口规模的影响进行研究，借以对余姚企业今后的发展道路及对所在问题给出建议。得出结论: 对于企业来说: (1)出口行为选择必须慎重,评估好自己的生产效率和竞争力,只有确定能够从出口贸易中获益的情况下才对外出口;有一些企业错误地认为出口就是有利,经常不顾自身的能力盲目出口,结果丧失了国内市场的机会,得不偿失。(2)生产率最重要,企业应该高度重视提高自身的劳动生产率和全要素生产率,这样才能获得更多的市场份额,取得长足发展和进步。对于政府来说: (1)企业生产率差异是决定其出口贸易行为选择的重要因素,所以在出口贸易政策选择上,不应过多干预和保护,让企业在市场竞争中自行选择是否出口,政府应该做的是尽可能地实现贸易自由化,为企业的出口营造良好的市场环境。(2)重视技术革新和研发,生产率高低决定了企业贸易行为以及竞争力的基础,是企业竞争的核心要素,政府应该支持和扶助企业的技术革新以及研发,努力提高企业的生产率水平。 2.国内外研究现状 关于出口与企业生产率的经验研究文献,总体可以分为两类。一类是新-新贸易理论形成之前的经验研究文献,这些文献构成了该理论诞生的基础。这些研究发现,企业的出口贸易行为与其生产率之间存在正相关的关系。另一类是在新- 新贸易理论形成之后的经验检验,是针对理论的结论用实证数据检验其正确性。先看第一类文献,它们得到的一个总体结论是:企业层面的差异比产业层面的差异更重要,大部分的企业(包括可贸易品企业)并不参与国际贸易,而参与国际贸易的小部分企