国际制裁研究：路径、议题及不足.pdfVIP

第5期 世界经济与政治论坛 No．5 2011年 9月 Forum ofWorldEconomics Politics Sep．2011 国际制裁研究：路径 、议题及不足 刘建伟 摘 要 国际制裁问题是国际政治研究的一个重要领域。本文从 国际制裁 的三大研 究路径—— 实力政 治、公共选择和决策分析，四大研究议题——制裁有 效性、目标、时长和后果两方面对既有研究进行 了评述，并在最后对国际制裁研究 中存在的不足及未来研究问题进行探讨。 关键词 国际制裁 研究路径 研究议题 作为一种特殊形式的强制外交工具，国际制裁有着源远流长的历史。但是， 作为国际政治学研究的一个方面，国际制裁研究的兴起则是20世纪之后的事 情 。国际制裁是一个有效的对外政策工具吗?它是如何发挥作用的?这些既是 政治家们十分关心的问题，也一直吸引着 国际政治学者的兴趣 。特别是二战之 后，国内外学界围绕着国际制裁的有效性、目标、时长和后果等议题展开了大量 的研究。除了研究议题有所差异之外，不同学者的研究路径也不尽相同，既有体 系层次分析，也有单元和个人层次研究；有制裁方导向型研究、目标国导向型研 究 ，也有制裁双方互动研究。下文将从研究路径、研究议题两个方面来对既有国 际制裁研究成果进行梳理和分析。 国际制裁的研究路径 在国际制裁问题上，不同学者或者说不同时期的主流研究有着不同的研究 路径偏好。德莱兹勒 (DanielW．Drezner)将制裁研究概括为国内政治和信号传 递两大路径。国内政治路径主要关注制裁双方国内政治对制裁的影响。 “制裁 发起源于制裁方的国内压力，而制裁失败的原因则要归因于 目标 国国内政治。” 复旦大学。通信作者及地址：刘建伟 ，上海市杨浦区武川路78弄91号楼 102室复旦大学国际关系 - 9公共事务学院；邮编：200433；E—mail：09110170024@fudan．edu．Cno 2 世界经济与政治论坛 第5期 与前者不同，信号传递路径的研究重点在于探讨 “经济胁迫时常被使用但鲜有 成效”的系统层次因素。①两种分析路径对制裁发起 、结果的影响因素方面作出 了不同的解释。在此基础上，他提出了第三种分析路径，即冲突预期分析：目标 国对制裁的反应取决于它对制裁双方未来关系的预期判断。梅杰 (Solomon Major)同样将 已有研究划分为两类。一是 “惩罚式”制裁研究。与国家问安全关 系研究相似 ，“惩罚式”制裁研究坚持国家是单一、理性行为体的假设 ，它所关心 的是制裁双方国内政治之外的影响因素。二是聪明制裁 (smartsanctions)研究， 其关注点在 国内政治层面，旨在探求制裁的作用机理而非简单地研究特定制裁 案例是否成功。② 国内学者阮建平也对制裁研究路径做过一个总结，将之分为 冲突预期分析、公共选择分析和信号分析三类，其中的公共选择分析也即德莱兹 勒所讲的国内政治分析路径。⑧根据层次分析的启示，完整的制裁研究需要从 系统、单元和个人三个方面来展开。然而上述几种研究路径分类明显忽视了制 裁研究的第三个层次，即决策者导向的研究路径。因此，在已有研究基础上，本 文将国际制裁研究归纳为实力政治、公共选择和决策分析三大研究路径，分别对 应于系统、单元和个人三个层次。 1．实力政治路径 国际制裁的实力政治路径建立在 国家是单一理性行为体的假设之上，它寻 求从国际政治的系统层次来解释国际制裁的作用机制 。该路径的逻辑基础是惩 罚，制裁方只有对 目标国施加足够 的伤害才能够改变其政策和行为 。制裁导致 的利益损失将激发起 目标 国民众的不满，目标 国政府或者在民众的压力下改变 现行政策，或者直接被推翻，制裁国目标因此而得以实现。目标国的价值损失 (value．deprivation)越大，其政治分裂越严重。④这一路径在相当长的时期内占 据制裁研究的主流地位，因此也被视为传统的制裁研究路径，梅杰冠之以“惩罚 ① DreznerDW．TheSanctionsParadox：EconomicSt