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开放存取出版模式浅析 左 梁 方艳红 （吉林省科学技术协会 长春 130021） 摘要：本文从开放存取出版的含义入手，介绍了开放存取出版的四种形式和对四类群体的影响，着重 探讨了开放存取出版的经费来源问题、公众认同问题、学术评价问题和知识产权问题，并就上述问题探讨 了开放存取出版的四种发展对策：完善信息资源公开获取的法律环境、建立国家许可证制度、建立信息寄 存制度、建立版权许可证制度。 关键词：开放存取 问题 对策 1.开放存取出版的含义 对于开放存取一般采用布达佩斯开放存取先导计划对开放存取的定义。在 2001 年 12 月，OpenSocietyInstitute 基金会在布达佩斯召开了科学和学术文献的开放存取会议，即 布达佩斯开放存取先导计划，并于 2002 年 2 月正式启动，旨在促进和推动全球各学校领域 研究论文免费存取活动的开展。会上，对开放存取做了如下定义:“对于某文献，存在多种 不同级别和种类的、范围更广、更容易操作的存取方法。对某文献的开放存取即意味着它在 互联网公共域里可以被免费获取，并允许任何用户阅读、下载、复制、传递、打印、搜索、 超链接该文献，也允许用户将其引用并为之建立索引，用作软件的输入数据或其他任何合法 用途。用户在使用该文献时不受经济、法律或技术的限制，而只需在存取时保持文献的完整 性。对其复制和传递的唯一限制，或者说版权的唯一作用应是使作者有权控制其作品的完整 性，及作品被理解和引用。” 《Bethesda开放存取出版宣言》(2003 年6 月)提出的开放存取出版必须满足两个条件。 第一，文献作者或著作权人授权世界范围内的所有用户，为合理目的而在任何数字媒体上免 费、无条件地获取他们的文献，允许用户公开地复制、利用、扩散、传递和演示这些文献， 并创作和传播基于这些文献的新作品，用户可为个人使用打印出少量复本。第二，作品的完 整版本、所有附件和上述授权声明要以适当的标准电子格式，存储在至少一个网络数据库中。 这些数据库由某些研究机构、学术团体、政府部门或其他知名组织采用适当的技术标准建立 [1] 和维护，旨在将其建设成为开放存取的、传播不受限制的、可互操作的、长期保存的档案 。 2.开放存取出版的形式 2.1 个人主页 一些专家学者在互联网上设有自己的个人主页，主要介绍自己的学术经历、学术合作伙 伴，展示自己的学术成果等。在学术成果介绍中，通常会将自己的专著和论文的题录或文摘 甚至全文放在网上。也有一些专家将他所掌握的文献信息包括文章、网页、会议文献、教学 课件及研究协会或组织的网址等发布在网上。读者若知道所查文献的作者，可直接查询作者 的个人主页，免费获得相关文献信息。这种类型的网站在国外比较多，国内则比较少。 2.2 开放存取期刊 开放存取期刊是开放存取出版的重要形式。开放存取期刊与传统期刊的区别不在于期刊 的载体是纸本还是电子，而在于对期刊的访问方式和访问权限。传统的期刊(包括印本期刊 和电子期刊)采用用户付费的商业模式，一般先由图书馆等机构团体购买，然后为其成员提 供检索全文服务；或者由用户个人直接订购整刊或某篇特定文章。尽管有些电子期刊允许用 户免费访问文摘或部分论文全文，但开放存取期刊提倡的是用户利用互联网就可以不受限制 地访问期刊论文全文。 2.3 特定主题知识库 BOAI 提出了实现开放存取的两种途径:自我存档和开放存取期刊。特定主题知识库是自 我存档的一种形式，这种开放存取的指导原则是作者自己上传学术原稿、会议文献等到学术 仓储，而且每次上传的费用很少[2]。例如 Xiv 电子印本文档库，一般程序是作者先投稿，收 到用稿通知后，将原稿张贴在盯 Xiv 服务器上，按编辑意见改稿后，用修改稿更 Xvi 服务器 上的原稿，并加评语“定稿.最后版”。专题库的管理者通常只检查是否有不相关的上传，专 题库的论文早于最后的出版定稿本被全球读者看到。特定主题知识库产生动因之一是原稿的 提交和全文正式出版的时间差。为了解决传统期刊出版模式滞后于学术研究发展的问题，在 物理学、计算机科学、天文学等学科领域，研究人员采用未