双边投资协定中的TRIPSplus标准研究.pdfVIP

2008全国博士生学术论坛(国际法)论文集 双边投资协定中的TRIPS—plus标准研究 口李凤琴‘ 内容摘要投资协定中的知识产权保护是很重要的。通过将特定的知识产权纳入投资的定义 范围，国际投资协定中的所有条款都适用于受保护的知识产权，这就使此类协定在公平与公正待 遇、透明度义务、投资争端解决机制上为受保护的知识产权提供TRIPS-plus标准，我国应该采 取的对策是，在有关投资的定义中增加限制性条款，对公平与公正待遇明确其含义，将透明度义 务与公平与公正待遇独立，将与知识产权有关的纠纷排除在投资争端解决机制之外． 一、知识产权保护在国际投资法中的地位 在科学技术迅猛发展的今天，知识产权已经成为各国对外直接投资的重要形式，对知识产权 保护不力可以直接影响到国际直接投资的流动，因此不论是资本输入国还是资本输出国，都非常 重视在国际投资中加强对知识产权的保护。 作为主要资本输入国的发展中国家通常制定专门的外资法来保护和管理外国投资，对于外资 的准入及投向、外国投资待遇、税收及优惠、原本及利润等的汇出、国有化征收与补偿，以及投 资争议的解决等作出规定。广义的外资法除了专门的外资法以外，还包括相关法律法规中有关外 国投资的规定，如外汇管理法、专利法、商标法、合同法、海关法、公司法、反托拉斯法等。因 此，各国对知识产权投资的保护，不仅要借助专门的外资法，还要借助于一些知识产权保护的专 门立法以及与知识产权保护相关的其他立法，有的甚至可以上升到宪法保护的高度。∞ 而作为主要资本输出国的发达国家则通过制定国内知识产权立法、对外贸易法和海外投资保 险法加强对海外投资的知识产权保护。虽然发达国家不能直接干预发展中国家的外资立法和知识 产权立法，但迂回地通过贸易报复和制裁，的确加大了知识产权保护水平较低的国家的压力，间 接地促进和加快了这些国家在外资立法中知识产权保护条款的订立和改进。 促进和保护知识产权投资，仅仅依靠国内立法还远远不够，因为国际投资具有跨国性，它不 仅涉及到投资者与东道国的关系，还涉及到投资者母国与东道国的关系，而知识产权的地域性越 来越限制以知识产权为资本的国际直接投资，因此，通过建立双边或多边的国际投资条约关系， 借助条约来确立成员国之间的国际义务，成为有效保护投资者利益的重要形式。圆双边的投资协 定从来就重视对投资者知识产权的保护。最早出现的通商航海条约，虽然保护的对象在于商人而 非工业投资者，但其中对资产范围规定得相当广泛，知识产权通常被认为包括在资产之内。1959 ‘作者简介：李琴(1977．)，女，湖南新邵人，湖南师范大学国际法学博士研究生，中南林业科技大学讲师。 本文系国家社会科学基金资助项目。自然人流动国际规则研究”(08BFX079)和华东政法学院国际法律与比较法 研究中心资助项目“后WTO时代自然人流动之法律规制”(07GBY29)的阶段性研究成果。 o刘笋：‘知识产权保护在国际投资法中的地位》，载‘河北法学》2001年第3期。 o同上①。 285 国际经济法专题五：国际投资法 年，第一个双边投资协定(BIT)，即德国和巴基斯坦《促进和保护投资协定》已将财产的解释 扩大到包括专利和技术知识，其后，各国在签订的BITs中，也一直将知识产权界定为投资的一 种形式①。晚近的投资协定除了在“投资”的定义中包含知识产权以外，还将投资保护与知识产 权的强制许可、撤销等特定问题挂钩。而且由于跨国投资的日益重要，除了BITs以外，许多区 域或双边的自由贸易协定(RTAs)也都设有投资专章，并吸纳原本的BITs范围，更加强了在国 际投资中的知识产权保护，其中以(-IL美自由贸易协定》(NAFTA)最为典型。这是晚近知识产 权保护与投资挂钩的重人发展，进一步说明了知识产权保护在国际投资法中的重要地位。 二、。TRIPS．plus一标准在国际投资协定中的产生 WTO的《与贸易有关的知识产权协议》(以下称TRIPS协议)为成员创设了最低的知识产 权保护标准，也就意味着，在TRIPS协议缔结和生效以后，WTO成员之间在双边安排、区域贸 易协定和国际投资协定中只会创设出比TRIPS协议更高的知识产权保护标准，这就是所谓的 “TRIPS．plus”标准。“TRIPS—plus”标准包括旨在提高权利持有人的知识产权保护水平或者超 出TRIPS