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立法促进在大学知识产业化中的作用透视：发达国家的成功经验 许长青 (中山大学教育科学研究所，广州510275) 摘要：20世纪80年代以来，国际高等教育政策发生显著变化，高等教育学术性得到加强的同时 市场化程度加快、知识产业化凸显，大学正成为产业科技创新的合作伙伴，在经济发展中发挥着 越来越重要的作用．大学知识产业化一方面是大学自身发展的要求，同时也是国家政策驱力所致． 产业化过程中，各国都采取了相应的立法或政策措施鼓励大学科研走出象牙塔，与产业密切结合． 美美El三国都制定了促进大学知识产业化的相关立法并取得了良好绩效． 关键词：大学；知识产业化；立法促进；美英日案例；经验借鉴 I发达国家知识产业化的立法与作用 20世纪80年代以来，工业化国家都出台了政策来鼓励大学知识产业化。这些政策的理论基 础有三层：首先，政府希望通过明确知识的所有权来维护国家利益。尽管所有权给了大学，但由 于该权利在国家范围内转移给商业公司，国民经济将会长期受益。其次，知识的所有权属于大学， 他们将努力从中获取利益。大学设立技术转让办公室来出售大学内部开发的知识，这将产生新的 事业并推动大学发展。再次，通过这种行为在学术界创造一种回应市场需求的氛围。20世纪90 年代以来，世界进入到“知识资源已成为社会生产力发展第一要素”的时代。知识经济的本质决 定了知识创新水平和速度是经济增长的关键因素，决定了掌握和应用知识、信息的能力是经济竞 争的核心。知识经济把知识创新作为核心，把人才培养作为根本，把教育作为动力源，对教育、科 技、人才进行高投入，最终导致经济发展的高效益。知识经济时代，大学所处的地位、所具有的 功能、所肩负的使命更加为人们所关注。因而发达国家在结合国家创新体系建设的同时，高度重 视大学知识产业化的立法和政策调整工作。立法和政策调整所产生的作用已经日益显现，影响也 日益深刻和广泛。 在美国，联邦政策发生了变化，使大学能够致力于知识产业化，并鼓励和促进大学知识产业 化的科学技术发展，大学也得到了追求知识产业化的利益回报。宪法赋予了美国各州教育管理的 权力，但美国联邦政府却高度重视教育科技立法工作。同时，具有竞争性的政治联盟组织在国会 中出现，并着手把竞争性的政策上升为法律，旨在推进大学知识产业化发展【l】。美国促进大学知 识产业化发展的专门立法体现在技术转让法、小企业法、技术创新法等部门法律中(表1)。这些 法律允许大学参与营利活动，允许公司有机会得到政府资助的在大学和联邦实验室中实施的研究 成果，促进大学和产业之间的联合创业，打破大学相对封闭的组织边界。 1980年美国国会通过《斯蒂文森．怀德勒技术创新法》以促进联邦实验室的科技成果向民间 转移。法案明确提出政府投资的研究成果应使公众获益，除公布成果外更应促进其市场化。规定 “所有公司、大学、研究机构对与联邦直属研究机构合作研究完成的发明，可享有专利权，联邦 政府只保留一种在一定情况下的使用权”。 “所有联邦政府机构的研究与开发预算中，应有0．5％ 的款项用于技术转让，另外，联邦政府机构可以保留一部分从技术转让中获得的许可费，用于技 术转让基金及返还到研究机构中使用”。要求各个联邦实验室设立研究和技术应用办公室 有关技术转移的工作项目，充分发挥各联邦实验室在技术合作中的积极作用。法案开启了公共机 作者筒介：许长青(1969一)，湖南邵阳人，中山大学教育科学研究所讲师，教育学博士，研究方向：教育经济、 教育财政．教育管理．比较高等教育研究． 677 构和私人实体之间科技转移的法律和管理机制。美国各政府部门在法案颁布后相应成立的技术转 让机构对联邦政府所拥有专利的实施转化起到了积极作用。 表l美田促进大学知识产业化发展的立法 ．时间(年) 法律名称 1976 国家科学与政策、组织和重点法 1980 斯蒂文森一怀德勒技术创新法案(1986年、1990年修改) 1980 贝赫一多尔法案 1982 小企业创新发展法案 1983 孤儿药品法案(1984、1985、1990