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2011年 法商论坛 第一卷 国外股东代表诉讼评析 魏志昌 王兴伟 (华东政法大学 上海 200042) 摘 要：本文简要分析了外国股东代表诉讼的概念及历史发展背景，并列举了英国、德困、美 、H本等诉讼制度进行比 较，来分析各国股东代表诉讼的不同和相同点。 关键词：股东代表诉讼 背景 各国比较 在公司治理中，股东与公司的关系是公司法备受关注的 诉讼 。英国法 院通过司法实践 ，作出了…系列针对 Foss 调整对象，两者既相互联系又相互区别，特别是小股东与公 Y．Harbottle规则的缺陷的例外规则，即在以下情形下股东可 司的代表层之间。在公司调整的股东与公司、公司与董事、 提起直接或代表诉讼 。 股东与董事等诸种利害关系中，也是以股东与公司的关系为 1．“个人权利 ”的例外规则。其基本含义就是当不法行 基础而发展起来的，因此股东诉讼代表制度是颇为重要的一 为侵犯某股东个人权利时，该股东有权提起直接诉讼进行救 项制度，下面简单分析一下国外股东代表制度的概念、发展 济。 背景和英国、德国、美国、日本的诉讼代表制度。 2．“不合法”例外和 “特别多数”例外规则。前者是指 某些不合法行为是不可以被多数股东批准的，被称为 “不合 一 、 股东代表诉讼制度的概念和发展背景 法”例外；后者是指某些不当行为不能由简单多数股东批准 股东代表诉讼是指当公司的利益受到侵害而公司怠于或 进行，被称为 “特别多数 ”例外。 不能追究侵权人责任时，具备法 3．“欺诈小股东”例外规则。就是指当不法行为构成欺 定资格的股东为了公司的利益 以自己的名义代表公司提 诈且该行为人控制了公司时，小股东可起诉，被称为 “欺诈 起的诉讼。股东代表诉讼最初起源于英国，最早可见于 1828 小股东”例外规则。 年 Hichensv．Congreve一案中，是一项对于小股东在衡平法 4．“正义”的例外规则。即为了追求正义，“Foss规则” 上保护的制度。然而英国一开始没有正式使用 “股东代表诉 也不应适用，被称为 “正义”的例外规则。“ 讼 ”一词，直至 1975年 Waller—sterinerv．Moir一案中才 由以上所述我们可以看出，英国的Fossv．harbottle规 正式采用这个法律术语，而 “股东代表诉讼 ”一词正式诞生 则及其例外规则，在实际上，它反映了英国法院尊重公司的 和发展却是在美国。美国法在 1881年制定的公平规则第九十 商业判断方面的自由，这也是出于尽量减少股东提出的无价 四条 (EquityRule94)中，规定 “少数股东在为公司提起派 值诉讼的考量。 生诉讼时必须首先向公司所有的股东提出正式请求，要求他 们对致害人提起诉讼：如果该请求无效，则应对董事会提出 三、德国的的股东代表诉讼制度 正式请求，要求他们代表公司对致害人提起诉讼：如果董事 德国虽然从英美法系引入了 “股东代表诉讼”这一制度， 会亦不向法院诉请追究致害人责任的，则少数股东可以为公 但其适用的范围仅局限于股份有限公司，主要是因为德国法 司提起诉讼，要求致害人对公司承担法律责任”。”这项制度 上关于股份有限公司和有限责任公司是分不同法律给予规制 在 1882年Hawesv．Oukland一案以及后来的相关案件中都可 的。德国 《股份法》将关于股份公司、股份两合公司的法律 以得到体现。英美法系创设的此项股东代表诉讼现 已经被大 规定从 《商法典》中另立出来，于 1937年颁布生效，并经 1965 多数国家和地区的商事立