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科 研 成 果 我国工业生产率增长影响因素研究 口 “我国工业生产率增长影响因素及对策研究”课题组① 内容提要：一国工业生产率增长的程度、来源和影响因素是贯穿宏观经济计划和宏观管理 政策制订的核心问题。本课题利用第二次全 国经济普查资料 ，以增长理论和增长核算为基础 ， 把工业生产率增长 因素分为要素扩张和要素效率提高两大类 ，系统考查影响工业行业全要素 生产率(TFP)的因素，各因素作用的机制及效力，并提出对应的政策建议。研究主要沿着经济整 体、省际和行业 3个层面．运用面板数据 。测度贸易的技术溢 出、FDI的技术溢出、国内RD以 及对外开放度、人力资本条件等因素对工业技术进步和技术效率的影-向。 关键词：工业全要素生产率 ：影响因素：实证分析 一 国工业生产率增长的程度、来源和影Ⅱ向因素 理论和增长核算为基础 ，把工业生产率增长因素分 是贯穿宏观经济计划和宏观管理政策制订的核心 为要素扩张和要素效率提高两大类，系统考查影响 问题。对发展中国家来说，生产率增长主要来源于 工业行业全要素生产率(TFP)的因素，各因素作用 两个方面：国际技术溢出和国内科学研究与试验发 的机制及效力，并提出对应的政策建议。研究主要 展(RD)。但是，由于对外开放度、开放政策、经济 沿着经济整体、省际和行业 3个层面 ，运用面板数 结构、人力资本水平 以及国内RD投入等因素的 据 ，测度贸易的技术溢 出、FDI的技术溢出、国内 差别，世界各国实现技术进步的效果并不相同，国 RD以及对外开放度、人力资本条件等因素对工业 别差异显著。具体到我国的实际情况看，改革开放 技术进步和技术效率的影响。本文研究主要包括 6 以来，对外开放和 自主创新一直是我国经济和科技 个部分内容 ： 发展的两大战略，国际技术溢出、国内RD已经成 一 、 中国工业TFP的测算和分解 为技术进步和生产率增长的主导力量。但是，其作 我们对我国工业全要素生产率及其变动的研 用力有限，我国工业经济的发展一直依赖大规模、 究基于如下事实 ：与发达国家不同，我国的工业经 低效率的要素投入。当前，我国经济发展进入关键 济增长更加依靠投资和出口驱动，经济结构调整更 的转折期，“发展方式转变”、“可持续发展”、“科学 快，增长过程中伴随着对外开放和经济制度转型。 发展”成为现阶段的经济主题，这些 目标的实现与 因此，本研究：①采用不需要生产行为假设、不需要 生产率增长紧密相关。因此，深入研究各种(贸易渠 任何价格信息的基于DEA的Malmquist指数法测 道的、投资渠道的)国际技术溢出和国内RD在生 度全要素生产率；②更加关注对外开放(贸易和投 产率增长中的作用，系统地探讨各种作用的产生机 资)的技术溢出效应和市场制度变迁的生产率效应 制及其影Ⅱ向因素，并在此基础上进行科技政策、产 对我国TFP增长的影响；③由于对外开放和经济制 业政策和宏观管理政策的分析和评价，具有重要的 度转型不仅促进技术进步，也提高技术效率，因此 战略意义和应用价值。 在多数情况下我们将TFP增长分解为技术进步和 本课题利用第二次全国经济普查资料，以增长 技术效率提高两部分，然后分别研究与比较；④考 ①组长：李健；成员：钟惠波、李慧云、张峰、曾春媛、王文岩、宋宪苹、李欣午、薛永基、涂雯、于新华、常文莉、李晓冬。 · l0 ·调研世界 2011年第 7期 科 研 成 果 虑到不同类型国家的TFP增长机理不同可能导致