FDI、R＆D的双重作用和技术创新——来自中国制造业行业的理论和实证研究.pdfVIP

【行业研究】 FDI、RD的双重作用和技术创新 — — 来 自中国制造业行业的理论和实证研究 谢 露露 摘 要：本文从理论和实证上讨论 了FDI和 RD的双重作用如何影响我国大 中型 内资企 业的 自主创新 。在 由传统生产函数推导出的一个简单模型的基础上 ，本文利用收集到的制造业 1999—2004年和 2006年的大中型企业技术创新数据进行实证分析 ，得到的主要结论为 ：FDI主要 通过竞争效应对 内资企业的技术创新有促进作用 ，但是这种促进作用随FDI的增多而逐渐减少 ； R＆D的 自主创新效应并不好 ，内资企业 自主研发效率低下；可能受人力资本积累的影响，内资企 业 吸收能力较弱 。 关键词 ：FDI RD双重作用 技术扩散 竞争效应 一 、 引言 从传统新古典增长理论可知，一 国经济增长的动力是技术进步 。通常一个 国家的技术进步有两条渠 道：一是通过民族企业 自主创新 ，通过 RD活动 ，获得新 的技术能力；二是依靠技术引进 ，消化、吸收、模仿 创新 。Grossman和 Helpman(1991)认为随着一国经济 的发展 ，该 国经济增长的动力必然会 由最初的模仿 创新最终转 向自主创新 在现实中，发展 中国家技术引进主要通过吸引外资来进行，因为外商直接投资 (FDI)不仅能弥补资金缺乏，而且一般认为外资企业通过设备进 口、人员培训机交流、产品竞争等途径可以 产生技术外溢 ，带动内资企业的发展 ，从而提高整个行业 的技术水平 ，同时通过前 向联系和后 向联系，使其 他相关行业也产生技术进步 。 从理论上说，技术引进(FDI)可能会对 内资企业的技术创新产生两种影响：一是内资企业技术水平或 者人力资本水平较低 ，不能充分吸收FDI带来 的先进技术 ，导致 内资企业研发生产率下降(FloresandFon— tour，2000；ProencaandFontoura，2002)；二是外资企业与内资企业的初始技术差距较小，内资企业的人 力资本水平能适应外资企业 的技术 ，技术引进提高了内资企业的研发生产率(KokkoandZejan，1996；Bar— riosandStrobl，2003)。Cohen和 Levinthal(1989)认为 ，企业研发投入 (RD)具有双重作用 ，不仅可 以提 高企业的技术创新能力，而且还可以提高其对技术的利用能力。Griffith等 (2000)也认为 R8LD通过两种 渠道影响国内企业的生产率 ，一是研发直接提升了国内企业的技术创新水平 ；二是 RD活动提高了企业 的吸收消化能力。他们通过使用 12个 OECD国家行业层面的面板数据 ，检验了国内企业研发和模仿式创 新对知识溢出的影响，结果发现国内研发有利于 国内企业 的技术追赶 ，12个 OECD国家存在生产率的收 敛现象。也就是说 ，由于 RD的双重作用 ，RD通过提高企业吸收能力，也能加速技术外溢 。因此 ，如果 不控制住 RD，就会高估外资的溢出效应 。 目前已有的国内外关于 FD／和内资企业 自主创新之间关系的文献大多都集 中在外资是否存在技术外 溢而对企业生产效率产生影响，很少考虑 RD行为本身具有双重作用的影响。张海洋 (2005)考虑到了 R＆D双重作用对生产率的影响，但是没有分析它是如何影响的。在 以上文献 的基础上 ，可知 FDI和 RD 投入之间是有相互影响的，RD投入促进 FDI的技术扩散 ，而FDI的进入会对 RD投入产生替代和补充 作用 (范承泽等，2008)。那么，控制住它们之问的相互影响，RD投入和FDI对 内资企业的技术创新会发 生什么作用呢?这正是本文要解决的问题 。 通过控制 R＆D的吸收能力，本文将外资外部性区分为外资技术扩散效应与竞争效应 ，试 图分析外资 对内资部门自主创新的影响及影响途径。本文主要采取了理论和实证相结合的方法。通过传统生产函数 推导出一个简单的模型，分析技术创新效率和外资及 内资企业 R8LD投入之间的理论关系 。随后 ，以理论 模型为依据建立本文的计量模型，选取合适的指标，利用制造业 1999—2004年和 2006年的大中型企业技 ～ 95 — 术创新数据进行计量回归分析 ，得出实证结果并给出合理解释 。通过理论和实证分