嵌入性理论与路径偶然：偶然事件锁定历史路径研究.pdfVIP

第 24卷 第 5期 宁 波 大 学 学 报 (人 文 科 学 版) Voi．24No．5 2011年 9月 JOURNALOFNINGBO UNIVERSITY (LIBERALARTSEDITION) Sep．2011 嵌人性理论与路径偶然：偶然事件锁定历史路径研究 马 良 (1．辽宁大学 经济学院，辽宁 沈阳 110036；2．沈阳航空航天大学 经济与管理学院，辽宁 沈阳 110136) 摘要：路径依赖理论超越 了传统的技术、制度变迁理论 ，强调历史的作用，这一理论的提 出是对新古典范 式的巨大冲击。文章提 出了 “路径偶然”的假设和利用 “嵌入性理论”对 “路径依赖”理论中的路径形成 给予诠释 ，力求使 “路径依赖”理论成为更具现 实性、解释力的理论。同时，“路径偶然”假设和 “嵌入 性理论”也为 “路径依赖”理论的进一步完善和发展提供 了启示性的思路和方向。 关键词：嵌入性；路径偶然；路径依赖 中图分类号：F091．349 文献标识码：A 文章编号：1001—5124(2011)05—0087—04 历史事件是构成历史的基础，人类历史可以 至更优的体系所替代。② “路径依赖”原本是被 说是由无数大大小小前后相连的历史事件组成。 阿瑟用来描述技术变迁的自我强化、自我积累的 历史事件的 “路径选择”是否具有偶然性成分? 性质。阿瑟认为，新技术的采用往往具有报酬递 在浩瀚的历史长河中，偶然事件激起的浪花有没 增的性质。由于某种原因，首先发展起来的技术 有力量改变历史事件的 选“择”?正反馈机制透 常常可以凭借 占先的优势地位 ，利用巨大规模促 视下的微小的事件的扩大和发展，会对历史事件 成的单位成本降低 ，利用普遍流行导致的学习效 的路径产生怎样影响?在对宏观历史的看法上 ， 应和许多行为者采取相同技术产生的协调效应， 微观的偶然事件能否锁定历史事件的进程?把 致使它在市场上越来越流行，人们也就相信它会 随机因素 (偶然事件)由系统的外生变量当做内 更流行，从而实现 自我增强的良性循环。n诺斯 生变量 ，是否能得出偶然性与必然性、宏观选择 把阿瑟提出的技术变迁机制扩展到制度变迁中， 与微观变量相统一的结论?面对诸多的疑问，我 用 路“径依赖”概念来描述过去的绩效对现在和 们的分析从 “有限理性选择”开始。 ． 未来的强大影响力，证明了制度变迁同样具有报 一 、 路径偶然与路径依赖的形成机制 酬递增和 自我强化的机制。通俗地讲，“路径依 路径依赖理论 (PathDependence)最初由保 赖”类似于物理学中的 “惯性”，一旦进人某一 罗 ·阿 ·大卫 (Paul·A ·David)于 1985年给 路径 (无论是好是坏)就可能对这种路径产生依 出证明，阿瑟 (Arthur1989，1994)作了进一步 赖。因此 ，在既定制度变迁 目标下，要正确选择 的拓展。道格拉斯 ·诺斯 (North)第一个用 路“ 制度变迁路径并不断调整路径方向，使之沿着不 径依赖”理论成功地阐释了经济制度的演进规 断增强和优化的轨迹演进，避免陷入制度锁定状 律，从而获得了1993年的诺贝尔经济学奖。所 态。无论是在技术变迁还是制度变迁中，对 “路 谓路径依赖，是指具有正反馈机制的体系一旦在 径”依赖或是调整，往往可以预测和控制的。但 外部偶然性事件的影响下被系统所采纳，便会沿 对于 “路径的形成”，即细小的事件——偶然的 着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚 情况常常会把技术或制度引人特定的路径 ，之 收稿日期 ：2011—03—15 作者简介：马 良 (1980一)，男，辽宁本溪人，讲师，博士，主要研