对产业链中上游企业R＆D投入的政府补贴策略选择.pdfVIP

系 统 科 学 与 数 学 J．Sys．Sci．＆ Math．Scis． 31(10) (2011，lO)，1328—1337 对产业链中上游企业 R＆D投入的 政府补贴策略选择 刘 伟 (重庆大学经济与工商管理学院， 重庆400030) 张 泽 华 (重庆大学经济与工商管理学院， 重庆400030；重庆邮电大学重庆重邮信科通信技术有限公司，重庆400065) 摘要 在产业链中上游企业 R＆D投入的情况下，机会主义的存在使得上游企业 RD投 入水平往往不能达到社会最优．政府需要判断通过对企业 RD投入进行补贴能否改善社 会福利及应该采用哪种补贴方式．作者构建了三阶段博弈模型，分别对无补贴，投入补贴， 产量补贴及社会福利最优模型 4种情况进行了分析．研究表明：政府补贴能拉动企业 RD 投入，改善社会福利，其中产量补贴的方式更为有效，在产业链中上游企业 RD投入的情 况下，通过选择合适的补贴率，产量补贴甚至能达到社会最优福利模型的理想状态． 关键词 产业链，RD投入，补贴策略 MR(2000)主题分类号 91A80 1 引 言 市场竞争中，企业面临着产量，产品质量，RD投入等多方面的决策 l【】1而企业的这 些决策将不可避免地影响到其在产业链中的合作伙伴．如上游供应商增加RD投入降低其 生产成本的同时将有能力降低供应价格，增加产量，从而让下游制造商及最终消费者以更低 的价格获得产品．文献f21假定企业在选择RD水平和产量时均以社会福利最大为准则， 这被称为最佳福利模型 2[】．但在现实中，上游供应商只会基于其自身利润最大化的原则来做 出RD投入决策，而这往往小于最佳福利模型下的RD投入水平． 盛昭瀚等从企业RD投入动态竞争系统的全局入手 分析，模拟了研究边际成本，溢 出参数和反应速度对企业竞争形势的影响，可看出企业 RD投入影响因素的复杂性．市场 机制下促使企业增加RD投入的另一种方法是组建技术联盟 4[-5]，但机会主义引发的 搭“ 国家 自然科学基金 资助项目 收稿 日期：2011—05—31． 10期 刘伟等：对产业链 中上游企业 R＆D投入的政府补贴策略选择 1329 便车 理及 道“德风险”容易导致联盟失败，降低创新效果 [6-s】．为弥补市场力量的不足， 各国政府都从科技，财政，税收等方面采取措施，以加强对技术创新活动的支持，其中，对 企业的RD活动进行补贴是一种常见易行的方式． 围绕政府的RD补贴政策出现了不少研究．Spencer等研究了国内企业与国外企业进 行RD竞争时，政府的最优RD策略 [9】_在此基础上，文献 [10】研究了两个不同国家的 企业进行 RD合作时政府的最优补贴策略 1【0]．国内学者也关注到这个问题，如胡荣等对 价格竞争下双寡头RD合作与非合作进行了博弈分析 [11]，霍沛军等以文献 2【]的模型为基 础，分别研究了双寡头RD合作与不合作时的最优补贴率 [12]．但这些研究都着重分析补 贴的效应，没有关注具体补贴方式对企业创新行为的影响，尤其是对产业链中上游企业单边 R＆D的创新投入的影响． 政府对企业RD投入补贴的具体方式很多，但基本都可以划分为创新投入补贴和创新 产品补贴两种．在具体考虑产业链中上游企业RD的政府补贴政策时，应该考虑的问题包 括：补贴是否能够促进上游企业研发投入?是否更容易达到社会福利最优?各种补贴方式 的效果是否有重大区别?采用哪种补贴方式更为有效?这样的研究具有强烈的现实意义， 如我国目前大力支持的民族3G通信标准一TD—SCDMA技术，政府为手机制造商的上游供 应商一手机芯片研发企业提供RD投入补贴，但 目前的补贴政策是否足够有效?是否更接 近社会福利最优?都是值得深入研究并提出建议的课题． 文献 f2]的模型在同类研究中得到了广泛的应用 [13-14】，本文借鉴文献 [2】的思路，构建 了产业链中上游企业RD投入的三阶段博弈模型，分4种情况进行分析：一是在没有政府 干预的完全的市场机制下，企业的RD投入及产量选择；二是在政府对上游企业进行创新 投入补贴的情况下，企业的RD投入及产量选择；三是在政府对上游企业