失效国家研究引论.pdfVIP

2014年第3期总第 173期 No．3，2014 2014年 5月 May2014 失效国家研究引论 闰 健 内容提要：“失效国家”在全球治理研究中日渐受到关注。文章围绕 “失效国家”的定义、特征 和评判指标等问题，梳理了国际学术界已有的研究成果 ，并对其予以评析。就研究现状来看， 国际学术界对于 “失效国家”问题的研究主要存在缺乏基本研究共识、缺乏现实面向、缺乏历 史关照，以及难以摆脱两分法和政治倾向性等问题。 关键词 ：失效 国家 脆弱 国家 全球治理 中图分类号：D73／77 文献标识码：A 文章编号：1003-3947(2014)03-0100．10 国际社会对失效国家 (failedstates)的关注 由来已久。尤其是2001年 “9．11”事件的 发生，更使得对失效国家的国际关注达到了前所未有的高度。用福山的话讲，“从 1989年 柏林墙倒塌到2001年9月 11日这段时期内，绝大多数国际危机都是围绕弱国家和失效 国家而引发的”(福山，2007)。一方面，随着全球化时代国家问相互依存度的不断提高， 失效国家所导致的 “外部性后果”日渐成为诸多全球性问题的重要肇因。一个典型的例 子就是在索马里中央国家崩溃后，索马里海盗成为国际海运安全的严重威胁。另一方面， 围绕失效国家所展开的各种国际努力，逐渐构成现今全球治理的重要 内容。从某种程度 上讲，国际社会应对失效国家问题的有效程度，彰显了全球治理的进展与限度。 鉴于失效国家问题在全球治理中的特殊重要位置，学术界有必要对其进行深入剖析。 本文将围绕失效国家的定义、特征和评判指标等问题对国际学术界已有的研究成果进行 梳理和评析，以期引起国内学术界对失效国家问题的关注和研究。 一 、 问题 的提 出 ． 在近代史上，国家失效与国家构建(statebuilding)总是相伴而生、如影随形。然而，失 效国家问题之所以现在得到了国际社会越来越多的关注，很重要的一个原因就在于时代 背景发生了改变。换言之，时至今 日，失效国家所造成的种种负面后果已经超出了国际社 会公认的道德规范的容忍范围。比如，世纪之交民主刚果的两次内战共造成540万人遇 难，除此之外，战争还引发了难民潮、践踏基本人权等人道主义灾难(Robinson，2006)。进 入2012年，民主刚果的 “M23运动”死灰复燃，国家再次陷入暴力冲突之中。在斯威士 兰，艾滋病在成年人中间的传染率高达26．1％，以至于联合国开发计划署的报告不无忧 作者简介：闰健，中央编译局全球治理与发展战略研究中心副研究员。 · 公共治理 · 闫 健：失效国家研究引论 101 虑地指出，“如果这种情形继续发展的话，斯威士兰作为一个 国家的前景可能要受到威 胁”(UNDP，2005)。此外，失效国家所造成的难民潮、毒品走私、武器扩散和恐怖主义势 力泛滥等问题已经严重威胁到国际体系的正常运转，针对失效国家的国际行动已经刻不 容缓。例如，《欧洲安全战略》便将 “国家失效”视为欧洲面临的核心安全威胁，“低劣的治 理 (腐败、滥用权力、制度赢弱以及缺乏责任性)和国内冲突从内部侵蚀着国家……国家 的崩溃可能会带来不言而喻的威胁，比如有组织犯罪或恐怖主义。国家失效是一个令人 警惕的现象，它破坏了全球治理，加剧了地区不稳定。”(CounciloftheEuropeanUnion， 2003)美国2002年的 《国家安全战略》也明确指出，“与那些有征服能力的国家(conque． ringstates)相比，失效国家现在对美国构成了更大的威胁”(Bush，2002)。 学术界对失效国家的研究始于20世纪80年代。罗伯特 ·杰克逊是最早讨论失效国 家问题的学者，尽管他当时并没有使用 “失效国家”这个术语，而是使用了 “准国家”(qua． si—states)的概念 (Jackson，1987)。冷战结束后，失效国家所带来的问题 日益凸显，这导 致联合国的一些机构以及