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中国省域大中型工业企业RD效率的空间差异性及影响因素分析 　　摘 要： 　　笔者以2006年～2010年中国31个省域的数据为基础，进而用SE-DEA模型对大中型工业企业研发效率进行测度，然后通过空间自相关分析和构建空间计量模型，考察企业研发投入、企业规模、产权结构、企业绩效和外商直接投资对研发效率的影响作用。结果表明：研发效率有效的省份呈逐年增长的趋势，但发展不够均衡；研发效率的提高逐渐依赖于研发资本投入；企业规模、外商直接投资与大中型工业企业的研发效率呈正相关关系；企业所有权结构与研发效率逐渐呈现负相关的趋势，即非国有企业更有助于研发效率的提高；企业绩效与研发效率呈现负相关趋势；中国大中型工业企业研发效率的差距逐渐增大，研发溢出效应明显。 　　关键词：RD效率；大中型工业企业；超效率模型；空间计量模型 　　基金项目：教育部人文社会科学研究基金项目（09YJC630204）；浙江省哲学社会科学重点研究基地：技术创新与企业国际化研究中心项目（11JDJS02YB）；教育部省部共建人文社科重点研究基地“浙江工商大学现代商贸研究中心”课题（09JDSM11YB） 　　作者简介：胡洪力（1973-），男，河南永城人，浙江工商大学工商管理学院副教授，经济学博士，硕士生导师，主要从事管理创新方面的研究；李晓（1987-），女，山西永济人，浙江工商大学工商管理学院2010级硕士研究生。 　　中图分类号：F061，5 文献标识码：A 文章编号：1006-1096（2014）02-0019-06收稿日期：2013-02-27 　　知识经济时代的到来，使得经济的发展越来越依赖于科技水平的提高，研发对企业技术创新发挥着巨大的作用。而RD经费投入强度（企业RD经费与主营业务收入之比）成为衡量企业对技术创新活动投入力度的重要指标。中国大中型工业企业的RD投入强度由2005年0.76%增长到2010年的0.93%，呈持续增长趋势。可见，大中型工业企业作为国民经济发展的主推力量，已经充分意识到研发活动的重要性。但是，2011年中国工业经济秋季报告却显示，当前中国工业既存在产业结构不合理、自主创新能力不强的老问题，又面临市场变化、政策调整等新情况，形势十分复杂。可见，面临这种状况，除了要加强工业技术引进的强度，更重要是如何加快提高自主创新能力。但是在自主创新过程中，单方面增加研发投入是不一定会产生有效技术效果的。可见，我国大中型工业企业在创新型国家建设过程当中，不仅要注重创新资源的总量投入，更要注重效率问题。 　　一、文献回顾 　　国内外学者现阶段着重于对研发能力问题的研究，相对较少关注研发效率，研发效率作为一个相对的概念，其目的是得出投入和产出的最优化，以利用最小的研发投入得到最大的研发产出。 　　就现有文献来讲，学者们从不同角度对研发效率进行深入分析。已有学者证明我国大中型工业企业研发效率提升缓慢，工业企业的技术创新能力存在明显差异，两极分化很严重。在此基础上，众多学者在研发效率的影响因素方面做了大量的研究。从现有文献看，影响因素大致可以分为外部因素和内部因素。内部因素是企业可控的，由企业自身原因造成。学者们对于内部影响因素存在的争议较少，主要包括资本因素和劳动力因素。Jefferson（2006）和Frantzen（2000）、Adams（2003）等人通过实证研究证明研发资本投入和人力资本对研发效率具有明显的促进作用。 　　外部因素是由外部环境间接造成的，主要包括企业规模、产权结构、企业绩效、外商直接投资、市场结构以及政府投资等因素。学者们对于企业规模与研发效率的关系普遍持不同的观点：Galbraith认为大企业在人力、资金等方面的优势，同时抗风险能力也相对较强，因而最有利于激励研发活动。Chen 和 Chien等、Acs 和 Audretsch以及戴魁早（2011）等人也认为大规模企业有利于研发效率的提高；产权结构由于组织运营方式的不同，在一定程度上会影响企业研发效率。大部分学者都赞同非国有企业有利于研发效率的提高，例如张海洋（2008）等。现有文献关于企业RD效率空间溢出方面的文献比较少，比较普遍地忽略了研发活动的空间相关性和创新行为的空间效应，所以有必要有更多的文献来研究空间因素对于研发效率的影响。 　　二、指标选取及模型设定 　　（一）指标选取与数据处理 　　本文的研究样本以中国（除存在数据缺失的港澳台之外）的31个省、市、自治区作为研究对象，研究年限限定在2006年～2010年。数据主要来自《中国统计年鉴》和《中国科技统计年鉴》。 　　企业研发产出指标和产出指标作为影响研发效率的主要指标，对于研发效率的测算具有重要的意义。为此，本文经过仔细斟酌和选择，主要采用如下指标来测算研发效率，具体如表1所示。 　　影