产业集群与城市化- 基于外部性视角.docVIP

产业集群与城市化：基于外部性视角( 黄坡 陈柳钦* （哈尔滨商业大学经济学院，哈尔滨，150028）（天津社会科学院，天津，300191） [内容摘要]：技术外部性和货币外部性是产业集群形成的原因，又是产业集群的重要结果，外部性、产业集群从聚集生产要素与产业方面共同推动了城市化的进程。 [关键词]：技术外部性；货币外部性；产业集群；城市化 Industrial Cluster and Urbanization Based on Externality Huang Po Chen Liu-qin （School of Economics, Harbin University of Commerce，Harbin,150028) (Tianjin Academy of Social Science,300191) Abstract: and Technological externality are reasons which the industrial cluster be formed, they are also the important result of industrial cluster. Externality, industrial cluster impel the urbanization at agglomeration of factors and industry. Key words: Pecuniary externality; Technological externality; industrial cluster; urbanization 一、外部性概述 外部性（Externality），目前一般认为是由英国“剑桥学派”的创始人马歇尔（A﹒Marshall）提出，他认为外部性是指“一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的影响，而这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。”①后来英国福利经济学家庇古和美国新制度经济学家科斯加以改进、丰富和完善的外部性这一经济概念。作为经济学中一个经久不衰的话题，外部性是新古典经济学的重要范畴，也是新制度经济学的重点研究对象。外部性问题不仅不断引发经济理论的创新，而且在诸多领域得到广泛的应用。但是，外部性概念的定义至今仍然是一个难题。有的经济学家比如蒂博尔希托夫斯基（Tibor Scitovosky）认为“外部性是经济学文献中最难捉摸的概念之一。”②（Tibor Scitovosky，1954），甚至也有经济学家在其著作中干脆不提外部性，如斯蒂格利茨(Stiglitz)、范里安（Varian）等，但是，毕竟外部性确实存在的，并实实在在地影响了市场经济主体的福利，所以作为经济学者，应该进行对外部性的系统研究，而只有赋予其准确的内涵我们才能进行一定的研究。现代意义上外部性的一般含义是指在竞争市场经济中的市场价格不反映生产的边际社会成本，但它反映一个事实，那就是经济效果传播到市场机制之外，并改变接受效果的厂商的产出和由其操纵的投入之间的技术关系。对于目前经济学家对外部性所作的定义，我们比较倾向于威廉·J.鲍莫尔和华莱士·E. 奥特斯(William J.Baumol and Wallace E.Oates)对外部性所作的定义：“如果某个经济主体的福利（效用或利润）中包含的某些实变量的值是由他人选定的，而这些人不会特别注意到其行为对于其他主体的福利产生的影响，此时就出现了外部性；对于某种商品，如果没有足够的激励形成一个潜在市场，而这种市场的不存在会导致非帕累托最优的均衡，此时就出现了外部性”①。对于外部性，不同经济学家也根据其出发点进行了分类，但限于本文讨论的重点，我们仅从影响效果和来源上进行分类。从影响效果来看，外部性可分为正的外部性和负的外部性，正的外部性是指某个经济行为主体的活动使他人或社会受益，而受益者又无需花费代价，负的外部性是指某个经济行为主体的活动使他人或社会受损，而造成这种后果的经济行为主体却没有为此承担成本②；从这个视角来看，外部性的基本内涵是，在某一经济活动中，“根本没有参与的人得到可察觉的利益(或蒙受可察觉的损失)。”③从来源上分析，外部性可分为货币外部性（Pecuniary externality）和技术外部性(Technological externality)（瓦伊纳，1931）。瓦伊纳将货币外部性与技术外部性区分开来，他认为，一般而言货币外部性是通过时间来起作用的，而技术外部性则是在一个静态均衡的框架里起作用④。货币外部性是指生产者彼此之间通过市场所产生的外部性，技术外部性是指纯粹由技术或其他方面的关系而不是由市场机能所产生的外部性。前者强调生产函数（技术）上的相互依赖，后者强调价格体系（市场）的相互依赖。两者有时