浅论民事上诉中的禁止不利益变更原则.pdf

摘 要 民事上诉禁止不利益变更原则是大 陆法系 国家所普遍奉行 的一项重要 的 民事诉讼 原 则 ，其核心 思想 “禁止 不利益变更 ”在 刑事诉讼和 行政诉讼领域 均有所 体现 ，即上诉 不 加刑 原则和行政起诉 不加重处 罚原则 。禁止 不利益变更 的重要 功 能 即是 明确 二 审审理 、 裁判 的范 围，将 其等 同于上诉人 的上诉 声 明，从而 充分尊重 当事 人 的处分权 ，打 消 当事 人行使上诉权 的顾虑 ，保护 当事人 的诉权 不受法 院审判权 的侵犯 ，有 助 于 实现 上诉 审 的 目的和功 能 。因此 ，对 于我 国的 民事 上诉制度 改革来 说 ，当务之 急是通 过确 立禁止 不利 益变更 原则 ，理顺 当事人上诉请 求 与二 审审理 、裁判 范 围的关系 。本 文通过对禁 止不利 益变更 原则 的基本 内涵 、法 理依据 、相 关法律规 定 、配套制度 设计 等方面进 行详 细 阐述 ， 在 比较 的基础 上研 究如何 结合我 国实 际尽快确立 该 原则 ，以协助 民事 二 审程序 改革 的顺 利开展 。 本 文 由四部 分组成 ，共 40000 余 字 。 第 一部分禁止 不利益变 更原则基本 问题综述 。首先从上诉共 通 原则及 当事 人诉权 与 法 院审判权 关系 的变迁 两个方面介 绍 了禁止 不利益变更 原则产 生 的渊源 ，突 出了其 出现 的历史必然性 。其次介绍 了禁止不利益变更与禁止利益变更 的关系 ，禁止 不利益变 更 原 则 的 内涵 ，其存在 的法理依据等基本 问题 ，从 不 同的角度加深对 该 原则 的理解 。 第 二部分 主要 国家和地 区 的禁止 不利益变 更 原则相 关立法情 况介 绍 。 由于该 原则起 源 于大 陆法 系 国家 ，且在大 陆法 系 国家早 己有 比较 成 熟 的理论研 究和 明确 的法 律 规 定 ， 因此本文在 进 行 比较研 究 时侧 重于介 绍大 陆法 系 国家和地 区的立法状况 ，比如德 国、法 国、 日本 、我 国台湾 地 区 。英 美法 系 国家立 法 上 大 多未对 该原 则作 出明确 规 定 ，理 论 上 也没有相 关探讨 ，但 由于其奉行没有权利 即没有 救济 的诉讼 理念 ，在诉讼制度 的设计 上 和 司法 工作部 门的实践 当中也体现 了与禁止 不利益变更 原则相 同的司法精神 。在 本 章 的 结尾部分对 两 大法 系 的相 关法律规 定及 司法制度做 了 比较 总结 。目的是通过对 国外及 其 他地 区立法状 况及基础 理论 的考察 ，结合我 国民事诉讼制度 的 自身特 点 ，具体 构 建适合 我 国国情 的禁 止 不利 益变 更 原则 。 第三 部 分在 我 国确 立禁 止 不利 益 变 更 原则 的必 要性 及 可行 性 。本 章 主 要 分 为两个 部 分 。其 一 是揭 示 我 国的立 法现状 及法 律适用 中存 在 的 问题 ，例 如法 律 规 定 不 明确 ，适 用 不 统 一 ，缺 乏配 套机 制 等 等 ，并考 察 了禁 止 不利 益变 更 原 则在 我 国刑 事诉 讼 法 与行 政 诉 讼法 中的具体 体现 ，试 图通 过 同一 原则在 不 同领 域 的适 用 强调 该 原则在 诉 讼 法 理 论 体 系 中的重要性 ; 其二是对理论 界学者 的不 同意见作详细介绍并针对 反对理 由进行评述 ，提 出 自己的见解 ，然后在对立法缺 陷充分认识 的基础 上对确立禁止 不利益变更 原则 的必要 性和可行性进 行 了深入 的阐述 ，指 出了其存在 的实践意义 ，突 出了该原则 的确 立对 民事 上诉制度 改革 的推动作用 。 第 四部分在 我 国构建禁止 不利益变更 原则需要解 决 的若干 关键 问题 。该章节 内容大 致可分为两个部分 。第一部分探讨如何在立法 中确立禁止 不利益变更原则及具体适用等 问题 ，建议 首先修 改 民事诉讼 第 151 条 的规 定 ，将 二审审理 、裁 判 范 围限定在 上诉 声 明 之 内，上诉 声 明之外 的原审裁判事 项禁止 不利益变 更 ，然后 明确 列举适 用该 原则 的例 外 J清形 ，并对 具体适用方法进行 了简要介绍 ; 第二部分在考察 国外立法例 并结合 我 国司法 制度 实 际 的基础 上提 出必须设置 附带上诉 、抑制滥诉 两个 辅 助制 度 ，并对 发 回重 审制度 进行完善 ， 以保 障禁止 不利益变 更 原则 的贯彻落 实 。 关键 词