西部建设：重大信息内部报告制度(2010年1月) 2010-01-28.pdfVIP

新疆西部建设股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强新疆西部建设股份有限公司(以下简称“公司”) 重大信息内部报告工作，明确公司各部门（含公司的分公司，下同） 和各下属公司（指公司直接或间接持有其50%以上股权的子公司及其 他公司能够实际控制的子公司，下同）在重大信息收集和管理方面的 责任，确保公司及时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露，根 据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及其他有关法律、法规、规范性文件和《新疆西部建设股份有限公司 章程》（以下简称“公司章程”）、《新疆西部建设股份有限公司信息披 露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或 事件（以下简称“重大信息”）时，本制度规定负有报告义务的有关 人员和单位（以下简称“报告义务人”），应及时将有关重大信息通过 公司证券部向董事会报告的制度。 第三条 本制度所称“报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司各部门负责人及各下属公司负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； 1 （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东。 第四条 报告义务人为履行信息报告义务的第一责任人。 公司董事、监事、高级管理人员获悉的重大信息应当第一时间报 告董事长并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督 促董事会秘书做好相关信息披露工作；各部门和下属公司负责人应当 第一时间向董事会秘书报告与本部门、下属公司相关的重大信息。 报告义务人可指定专人为联络人，由联络人具体负责本部门/本 下属公司应报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，并 按照本制度的规定通过证券部向董事会报告信息并提交相关文件资 料。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司各部门、下属公司出现、发生或即将发生以下事项 时，相关报告义务人应及时、准确、真实、完整地通过证券部向董事 会报告包括但不限于该等事项的具体情况及其持续进展情况： （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项。 （二）公司发生或拟发生以下重大交易事项： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 2 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可使用协议； 11、证券监督管理部门认定的其他交易事项。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售 产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售 此类资产的，仍包含在内。 公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以 上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作 为计算数据； 2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占 公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公 司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元人民币； 4、交易的成交金额（含承担债务和费