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科技评估领域的国内外立法实践及其启示 　　摘 要 本文对我国科技评估领域中央层面的立法实践进行了梳理，介绍了美国、日本、法国成功的立法实践，分析了国内立法实践中存在的问题及国外立法实践的借鉴意义。 　　关键词 科技评估 科技系统 科技环境 科技活动 　　基金项目：本文为国家图书馆科研项目《基于文献计量的科研评价指标体系研究——以科技领域为例》（NLC-KY-2012-15）资助成果。 　　作者简介：胡月平，国家图书馆科技查新中心，研究方向：图书馆参考咨询、图书馆服务中的法律问题。 　　中图分类号：D920.4文献标识码：A文章编号：1009-0592（2014）02-162-03 　　一、我国科技评估工作概述 　　科技评估是对科技系统、科技环境、科技活动过程包括科技计划、项目、机构、人员、政策等可能产生的作用、效果与影响进行测算与评价的行为。我国的科技评估工作起步较晚，始于20世纪90年代中期。 　　由于缺乏法律规范和管理办法，我国的科技评估工作是“摸着石头过河”发展起来的。科技部及其省市级的科技行政管理部门，是我国科技评估工作的主要执行和管理单位。为了建立我国科技评估体系，规范科技评估工作，科技部（含原国家科委）先后制定了《建立科技评估机构应具备的基本条件》、《科技评估管理暂行办法》、《科技评估、科技项目招标投标工作资格认定暂行办法》三项规范性文件，逐步规范我国的科技评估活动。 　　为了适应新时期科学技术事业发展的需要，建设有利于自主创新的法制环境，根据国务院办公厅《关于做好规章清理工作有关问题的通知》（国办发[2010]28号）要求，科学技术部对所发布的规章和规范性文件进行了清理，于2011年1月26日发布了《科学技术部关于对部分规范性文件予以废止或宣布失效的决定》（科学技术部令第14号），宣布废止了《科技评估管理暂行办法》、《科技评估、科技项目招标投标工作资格认定暂行办法》、《建立科技评估机构应具备的基本条件》三项规范性文件。 　　要使科技评估做到制度化、规范化和经常化，需要国家在立法上给予保障。为此，梳理国内立法实践及其存在的问题，学习借鉴发达国家的经验和做法，对于完善立法，使科技评估工作逐步走上制度化、规范化和经常化的道路具有重要的现实意义。 　　二、国内科技评估领域的立法实践 　　自1996年“国家科技评估中心”成立以来，为了规范科技评估工作，促进科技评估工作的健康发展，在中央层面上制定了一系列关于科技评估的规定。按效力级别，这些规定可分为法律、部门规章、其他规范性文件三类。主要内容如下： 　　（一）法律 　　中华人民共和国科学技术进步法（2007修订）（主席令第82号），规定了国家应当建立和完善有利于创新的科学技术评价制度。科学技术评价制度应当根据不同科学技术活动的特点，按照公平、公正、公开的原则，实行分类评价。 　　（二）部门规章 　　科技部制定的现行有效的部门规章都和国家科技计划相关，其中《国家科技计划管理暂行规定》（科学技术部令第4号，2001.01.20），规定了科技部可根据计划管理的需要建立内部监督和外部评估制度，明确规定执行监督与评估的时间、程序、方式以及各方面的责任。《国家科技计划项目管理暂行办法》（科学技术部令第5号，2001.01.20），规定了国家科技计划项目立项阶段的评估，中期评估和验收评估。规定了项目的申请者应当符合的条件，其中包括申请者的学术地位和技术优势的相关证明材料，项目建议书一般也应包括评估机构的意见等。《国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》（科学技术部令第7号，2003.3.1），规范了国家科技计划项目（含课题）评估评审过程中有关单位和个人的行为，适用于在项目立项（含项目招标）、项目检查、项目验收等过程中组织或参与评估、评审活动的单位和个人。 　　（三）其他规范性文件 　　科技部制定或和其他部门联合制定的规范性文件进一步强调了科技评估在科技管理中的重要作用。 　　科技部、财政部、国家计委、国家经贸委联合发布的《国家科研计划课题评估评审暂行办法》（2002.5.28），规定了国家科研计划课题必须引入评估评审机制，十分突出地阐明了科技评估的重要性。规定了在政府科技决策过程中，要充分发挥专家和社会中介机构的作用。还具体规定了承担课题评估任务的评估机构必须具备的条件。 　　科技部、教育部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委员会《关于改进科学技术评价工作的决定》（国科发基字[2003]142号），指出了目前科学技术评价中存在的问题，如评价制度不健全、评价体系不完善、评价方法不规范等。规定了对于科技评价的评价方式、原则、制度。指出要区别不同评价对象，明确各类评价目标，完善各类评价体系。尤其指出了对科技成果的评价和科技人员评价的误区，反对