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美国学术期刊的学术规范建设实践及启示 　　[摘 要] 近年来，科研人员学术不端行为屡见媒体报道，已经成为社会关注的热点问题。美国学术期刊采取规范的技术标准、透明的收费政策、严格的审稿制度、明确的责任作者制度、严厉的文稿撤销制度，以实际行动促进了学术规范建设，可资我国学术期刊加强学术规范建设借鉴。 　　[关键词] 美国学术期刊 学术规范 制度建设 　　[中图分类号] G237 [文献标识码] A [文章编号] 1009-5853 （2013） 03-0043-04 　　近年来，我国科研人员学术失范、学术不端行为屡见媒体报道，已经成为社会关注的热点问题。为规范学术行为、促进学风建设，教育部、科技部、新闻出版总署相继出台《高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）》《高校人文社会科学学术规范指南》《教育部关于切实加强和改进高等学校学风建设的实施意见》《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法》《关于进一步加强学术著作出版规范的通知》等政策和标准法规。作为学术生态系统的重要一环，学术期刊是开展学术交流、报道最新成果的平台，是科研人员获取同行认可、接受社会监督的途径，在学术规范建设中承担着重要的任务与责任，应发挥督管与控制学术失范、倡导与促进学术规范的作用。 　　美国是学术期刊出版大国，学术期刊种类繁多，2011年期刊引证报告数据库（Journal Citation Reports， JCR）中收录美国学术期刊共4077种，其中科学期刊2795种、社会科学期刊1282种，影响因子名列前茅的有《科学》（Science）、《细胞》（Cell）这样的世界顶尖杂志，也有如《柳叶刀》（The Lancet）、《新英格兰医学期刊》（N Engl J Med）等以同行评议闻名世界的医学杂志。本文剖析美国学术期刊的学术规范建设实践，为我国学术规范建设提供现实依据，探索新形势下学术期刊的科学管理模式。 　　1 美国学术期刊的学术规范建设实践 　　1.1 规范的技术标准 　　写作、编辑、出版等技术标准是学术规范的基本要求。由于各学科领域的差别和文献著录规则的差异，美国学术界和出版界对其要求和参照体系不尽相同，但人文社会科学领域的学术论文基本遵循三种标准——被称为“出版与研究界圣经”的《芝加哥手册：写作、编辑和出版指南》（The Chicago Manual of Style）、美国现代语言学会倡导的MLA（Modern Language Association）手册格式、美国心理学会出版的APA（Publication Manual of the American Psychological Association）手册。这三大手册格式在注释和引文标准方面存在细微差别，但是均强调注释的规范性和必要性，强调他人思想观点与作者本人思想观点必须严格区分，无论是直接引用和间接引用，都必须做到有章可循。美国学术期刊在“投稿须知”（Submission Guidelines）中会告知读者采用何种标准，以便投稿者参照。不符合注释和引文标准的来稿，会退回修改，或者干脆受拒。如《美国历史评论》（The Journal of American History）告知投稿者在大写、连字符号、字母用法、标点符号、引用、脚注及其他格式方面必须遵循《芝加哥手册》，在拼写方面要遵循《韦氏第3版新国际英语足本 词典》。 　　1.2 透明的收费政策 　　为弥补印刷成本，美国学术期刊一般向作者收取三种论文发表费用：版面费、超版面费和图版费。但并非所有学术期刊都收费，在美国人文社会科学领域不收费已成主流，自然科学和工程技术领域收费比重较大。美国学术期刊通常秉持谨慎的态度，采取透明公开的收费政策。他们会在印刷版或网站的《作者指南》中详细说明收费政策，包括收费名目、收费标准、可以灵活处理的收费项目、可减免收费的文稿类型。如《商务评论》（The Business Review）在网站“Registration”一栏中对单个作者以及合作作者的收费情况进行了区分。《金融杂志》（Journal of Finance）在网站“Submission”一栏中注明对会员作者实行收费优惠政策，非会员收取的投稿费为每篇140美元，会员减半。《植物生理与分子生物学学报》（Journal of Plant Physiology and Molecular Biology）和《植物细胞》（The Plant Cell）在网站“Subscription Information”一栏中称：特殊情况下，作者可与管理编辑协商申请免去彩图及版面费。除了在网站中说明之外，美国学术期刊在出版时，会在期刊中附带版面费使用明细表，让作者知道版面费用在何处。这样有利于作者把握不同期刊的收费政策，以确定投稿目标，体现了以作者为本的