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哈佛大学章程溯源 　　摘要：大学章程是大学自治的根本法律依据。通过追溯1650-1780年哈佛学院以特许状为法律渊源而衍生的大学章程体系的初期发展，探讨了以哈佛学院特许状及监事会章程为源头的早期大学章程的历史地位和作用。特许状赋予了哈佛大学的法人地位，监事会章程及相关法案不断调整和完善监事会和院务委员会的权力分工，形成了哈佛大学监事会和院务委员会共同治理的管理传统，奠定了大学章程在大学治理结构中的宪章地位，保障了哈佛大学的学术自治。 　　关键词：大学章程；特许状；哈佛大学 　　中图分类号：G649.1 　　文献标识码：A 　　文章编号：1672-0717（2013）06-0073-06 　　收稿日期：2013-08-13 　　基金项目：中央高校基本科研业务费专项资金资助重点项目“大学章程研究”；教育部人文社会科学规划基金项目“美国学术自由判例研究”（10YJA880070）。 　　作者简介：李子江（1968-），男，湖北十堰人，教育学博士，北京师范大学教育学部教授、博士生导师，主要从事高等教育史和高等教育管理研究。 　　大学章程作为大学理念的重要体现，在大学治理中发挥着至关重要的作用。大学以章程为基础制定各种规章制度，进而形成规范管理和依法治校的良好氛围。1636年成立的哈佛大学作为美国最古老的私立大学和法人社团，直到1650年马萨诸塞殖民地议会颁发哈佛学院特许状（哈佛宪章）后，才初步确立了哈佛学院的法人地位。1780年马萨诸塞州颁布宪法，再次对哈佛大学永久性财产和财务以及权力和特权予以了确认和保护，从而在宪法层面进一步确立了哈佛大学法人的地位。 　　一、1642年监事会法案 　　现代法人的概念与早期的特许法人有着渊源关系，罗马法中出现的特许法人是最早的法人形式。特许法人不是自我形成的，而必须由外部权威创立[1]。大学作为一个制度化的实体，是最早的特许法人之一，起源于中世纪之大学的首要性质是法人社团（Corporation），法人社团的成立需要有成立法人社团权力的教会或国家王权的特许。自中世纪起，一般都是由特许状（Charter）赋予大学成立的法人地位。哈佛学院1636年建校时并没有在独立法人身份方面获得法律文件方面的正式认可，而1642年哈佛学院监事会法案的重点是对管理学院的最高权力机构人员的产生方式及其权力进行规定，对学院本身的法人地位和独立性并没有过多涉及，此时的哈佛学院虽有一定独立性，但没有法律保障，只能称之为准法人身份。直到1650年哈佛学院获得马萨诸塞殖民地政府签发的特许状，哈佛学院才在法人地位及自治性上得到认可，完成了从准法人身份向法人身份的转变。 　　哈佛学院建校初期，哈佛学院章程主要包含三份重要的文件，即1642年创建监事会的法案、1650年的哈佛学院特许状、1657年的特许状附录。这三份文件构成的哈佛学院章程体系发挥了两方面作用：在学院的对外关系上，成为沟通院务委员会或者监事会与殖民地政府之间的桥梁；在学院的内部管理制度中，形成了监事会和院务委员会各有分工，院务委员会负责学院具体事务管理，监事会拥有最终决定权的双院制管理模式。尽管哈佛学院尚未具有完全的独立性及稳固的法律地位，但章程文本本身在内容和法律效力两方面已涉及到哈佛学院的内部管理，并起到连接哈佛学院与殖民地政府的纽带作用，已经显露出现代大学章程的一些基本特性。 　　十二人委员会作为监事会的前身在建校初期推动了哈佛学院的筹建工作。由于监事会成员中的地方官员和牧师成员受控于殖民地议会，因此无法完全自由地行使权力。直到1642年马萨诸塞殖民地议会通过了《关于成立哈佛学院监事会的法案》，哈佛学院的监事会正式确立，监事会拥有了对学院的实际所有权和永久管理权，监事会同时也被殖民地议会确立为学院财产的托管人。该法案明确规定了监事会成员的来源、组成方式、拥有的权力及行使方式，但由于监事会实质上服从州议会的控制，而该法案中对哈佛学院的独立法人地位并没有进行规定，因此，哈佛学院实质上处于受殖民地议会控制的准法人状态。 　　1.人员组成 　　1642年监事会法案规定：马萨诸塞殖民地总督及副总督，以及哈佛学院的院长等共同组成哈佛学院监事会。监事会成员的主要来源是当时殖民地政府官员及当地牧师。根据该法案，监事会为保障学院的设立、管理、发展有权制定命令、法令、章程（Orders、Statutes、Constitutions）[2]。这是哈佛学院双院制管理模式中的监事会最早获得法律地位认可的法案，哈佛学院监事会人员组成方式保证了殖民地政府对哈佛学院的实际控制权，并且保证了宗教人士对于哈佛学院的管理和影响。另外，殖民地政府还向哈佛学院赠予了400英镑，并规定查尔斯镇和波士顿之间轮渡的收入也归学院所有，反映出殖民地政府对哈佛学院的控制权不仅体现在监事会人