国际碳排放交易的自我实施难题——一个合同执行的视角.pdfVIP

北京师范大学学报(社会科学~)2014年第 5期 (总第 245期) 149 国际碳排放交易的 自我实施难题 — — 一 个合同执行的视角 徐 斌 (中国石 油大学 能源战略研 究院 ，北京 102249) [摘要] 作为一种市场化手段 ，国际碳排放交易制度被认为是应对气候变化最重要的政策 工具，是 国际气候制度 的核心。然而 ，这种流行的观：最也颇有争议。在 国际社会缺乏强制第三方 机制的条件下，国际碳排放交易的 自我实施机制是维持协议存在 的关键。从合 同执行的角度看 ， 以声誉为主的国际碳排放交易制度的 自我实施要求信息有效传播、共 同的规范以及对不合作的 惩罚机制存在作为有效条件。研究发现，国际碳排放 交易难 以 自我实施的原因在 于：(1)碳排放 价格 、成本收益、以及减排技术信息的不确定性 ；(2)对碳排放责任及公正缺乏共识 ；(3)减排合作 中搭便车行为的惩罚乏力；(4)资金和技术等质押机制的缺乏 。上述结论的政策含义在于：(1)国 际社会应增强全球碳排放的有效信息传播及相应的投资预期 ，逐步形成全球碳排放社会责任的 共同认知 ；(2)发达国家应加大对碳排放的资金及技术的援助力度，从而激励发展 中国家更 多地 参与 国际碳排放体 系。 [关键词] 国际碳排放交易；自我实施机制；博弈论；合 同执行 [中图分类号] F12 [文献标识码] A [文章编号] 1002—0209(2014)05—0149—08 一 、 导言 自西方工业革命 以来，人类的经济活动和化石燃料的大量使用，导致全球气候变化呈现明显变暖的趋 势 。根据联合国政府间气候变化专门委员会 (IPCC)2007年第四次评估报告的估计 ，自1906—2005年 的 100年 中，全球地表气温平均上升了0．74℃。人类温室气体排放所造成的外部性及其市场失灵，引起了各 国广泛的关注。1992年联合 国通过 了 《联合 国气候变化框架公约》(UNFCCC)，对 “人为温室气体 ”(An— thropogenicGreenhouseGas)排放进行限制。 《联合 国气候变化框架公约》的第三次缔约大会通过了具有 约束力的 《京都议定书》。 《欧洲排放交易计划》(ETS)遵循 《京都议定书》规则，该项计划涉及欧洲二氧化 碳排放的一半左右。 国际气候变化制度是全球关注的热点，也是学术界跨学科研究的前沿 。英国经济学家NicholasStern 对全球变暖的经济影响做了定量评估 ，引起 国际社会 的高度关注 ，并根据经济学的分析结果对排放指标 、 政策工具和全球行动提出了建议。Stern认为 ，首先应该关注二氧化碳 的存量及其相关 的风险和不确定 性 ，将可控 的二氧化碳浓度稳定在 450—550PPM CO 一e(二氧化碳当量)的水平 ，相关 的减排成本达到 世界 GDP的 1 ，而实现削减所需要 的碳价格约等于或大于每吨二氧化碳 3O美元。这个结论 同时获得 著名经济学家 KennethJ．Arrow(2009)的认可。在一般意义上 ，经济学家关注气候变化的问题包括 ：气 候变化对经济和市场活动的影响；减缓气候变化的成本；减排时机和规模的选择 ；非对称和不可逆损坏的 [收稿 日期] 2013—01--04 [基金项 目] 国家社科基金一般项 目“页岩气背景下中俄天然气战略机遇与治理规则研究”(13BGJ016)。 150 北京师范大学学报(社会科学版)2014年第5期 (总第245期) 风险；以及实施这些减排所需的政策等 。政治学的关注点主要在于国际政治和全球治理 以及公平正义等 方面。社会学则着重从风险社会、道德伦理 、制度等层面思考问题。综上所述 ，在应对气候变化制度设计 这样一个伟大的社会科学命题上 ，经济学侧重于成本收益计算 以及相关气候政策 的设计 ；政治学家 (国际 政治)和社会科学家注重气候变化的体制 、伦理 、正义 、规范、信仰等 问题 ，这些 问题正在被人们广泛地讨 论 。的确，国际气候变化制度的形成、维持及有效发挥作用 ，是上述所有问题的有机结合 。 在各