金融市场学 教学课件 作者 毛愫璜 何涛 主编 课后答案 第六章基本训练.docVIP

基本训练 一、概念题 1、证券投资基金：指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。是指向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。 7、认购：首次发售基金份额称为基金募集，在基金募集期内购买基金份额的行为称为基金的认购。。? 4、公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有 ；契约型基金不具有法人资格，是 。（法人资格；基于一定信托关系而成立） 5、证券投资基金的注册制是指基金只要满足 的条件，就可以申请并获得 。（法规规定；注册） 6、证券投资基金核准制是指基金发行除了要具备法规规定的条件，还要通过基金 实质 才能设立。（主管部门；审查） 7、基金管理人是 和 基金资产的机构。（管理、运作） 8、开放式基金并不通过 系统发行，而主要通过 。（交易所；网下发行） 9、基金单位的买卖委托采用 原则和 的原则进行撮合处理。（公开、公平、公正；价格优先、时间优先） 10、在开放式基金 的申购中，通常规定有 ，如同股票的最小买人单位为一手一样。（日常；最低申购额） 三、单项选择题 1、证券投资基金不可以按进行分类。 A基金的组织形式B.基金是否可自由赎回 C基金规模是否固定基金管理公司的人数根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是A ）。 A.成长性基金 B.收入性基金 C.平衡性基金 D.对冲基金封闭式基金的交易价格主要取决于B ）。 A.基金总资产 B.供求关系 C.基金净资产 D.基金负债、又称为单位信托基金的基金是B ）。 A.公司型基金 B. 契约型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，B ）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A封闭式基金 B.开放式基金 C.国债基金 D.股票基金、基金持有人与托管人之间的关系是D ）。 A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系 C持有与监管的关系D.委托与受托的关系 9、假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5％，假设申购当日基金净值为1.0328元，则其可得到的申购份额为（ B ）份。 A.47685 B.47686 C.48412 D.49138 10、假设某投资者赎回5万份华安创新基金，对应的赎回费率为0.5％，假设赎回当日基金单位净值为1.0328元，则其可得到的赎回金额为（ A ）元。 A.51381.8 B.51640 C.51898.2 D.50000 四、多项选择题 1、封闭式基金与开放式基金的区别在于A.投资者的身份不同 B期限和发行规模限制不同 C基金单位交易方式和价格计算标准不同 D投资策略不同、证券投资基金的当事人主要有A.基金持有人 B.基金发起人 C.基金托管人 D.基金管理人 五、判断并改正 1、凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。 错误。并不是所有向投资人募集资金而形成的资金集合体都成为证券投资基金。 2、开放式基金是目前国际上的主流基金组织形式。 正确。 3、公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。 正确。 4、在国际上，公募证券投资基金均属于上市基金。 正确。 5、收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。 正确。 6、证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。 错误。证券投资基金的公募发行是指以公开方式向所有社会公众发行基金的方式。 7、自收到核准文件6个月内进行开放式基金的募集；募集期自发售基金份额之日起不超过3个月。 正确。 8、开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。 错误。巨额赎回是指当开放式基金的当日净赎回量超过基金规模的10%时，基金管理人可以在接受赎回比例不低于基金总规模10%的情况下，对其余的赎回申请延期办理。 3