南海发展股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改情况说明.pdfVIP

南海发展股份有限公司 关于加强公司治理专项活动的整改情况说明 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28 号）和广东证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关工 作的通知》（广东证监[2007]48号）的要求，南海发展积极认真地推动公司治理 专项活动的各项工作。 公司成立了公司治理专项活动领导小组和工作小组，对公司治理情况进行了 全面自查，制订了明确的整改措施和整改时间表（详见 2007 年 7 月 7 日披露的 《加强公司治理专项活动自查报告及整改计划》），并按计划对公司治理中尚需改 进的问题进行了整改（详见 2007 年 10 月 18 日披露的《加强公司治理专项活动 的整改报告》）。 现根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》（中国证券监督管 理委员会公告[2008]27 号）的要求，公司就截至 2008 年 6 月 30 日公司治理整 改报告中所列事项的整改情况说明如下： 一、在自查工作中发现的问题及整改措施落实情况 问题一：风险管理组织体系不够完善，危机风险管理意识需要进一步加强 整改措施落实情况： 已按照整改计划推进各相关工作，目前风险管理组织体系已基本完善。 1、聘请专业中介机构对公司内部控制进行了复核，针对六大关键环节制定 了整改计划，并实施了整改，建立了经营风险防范机制； 2、针对源水突发性污染的风险，公司开展并完成了广东省技术创新项目“南 海饮用水源突发性污染应急处理系统研究和建立”，与南海区环保局合作进行源 水水质在线监测，建立了南海饮用水源突发性污染预警系统以及应急处理系统， 能够实现对南海饮用水源突发性污染事件的及时监控与应对； 3、在加强源水水质监控和信息共享方面，公司通过广东省水协、南海区环 保局与北江流域各大水司、环保部门联合进行水质监控和信息共享。 4、在生产方面，公司成立的相关的应急小组并制定了应急预案，防范各种 可能的风险； 1 5、在管网建设方面，已实现双水源环状供水，有效降低供水风险。 问题二：企业文化建设有待加强 整改措施落实情况： 公司充分认识到企业文化在公司发展中的重要作用，通过各种方式推进企业 文化建设。公司通过公司发展战略的推进和实施，在员工中树立了公司发展的理 念。通过提高服务水平、加强企业形象标识系统的宣传和推广工作，树立了良好 的公众形象。公司已建立比较完善的劳动用工制度、绩效管理和薪酬激励制度、 培训和选拔制度，为员工提供一个和谐、富有激情的环境。 企业文化建设是一个长期的、持续的过程，其成效也不是一蹴而就的。公司 将持续不断地加强企业文化建设，使之在公司发展进程中发挥核心灵魂的作用。 问题三：对子公司责任目标的考核与奖惩需进一步健全 整改措施落实情况： 公司已设立专门的职能机构和人员，对子公司的派出董事、监事、高管等进 行统一管理，行使公司作为控股股东的权力，贯彻执行公司的战略意图。 通过下达经营计划与财务预算的方式，实施对子公司的业绩考核与激励约 束。对子公司完成经营目标和贯彻执行董事会决议的情况进行检查和监督，实施 目标责任管理，并与奖惩挂钩，充分调动子公司的积极性，促进公司整体目标的 实现。 二、广东证监局在对公司现场检查后提出的整改意见及整改措施落实情况 整改意见一：公司章程有待完善。公司未按照中国证监会《关于进一步加快 推进清欠工作的通知》的要求，在公司章程中载明制止大股东或者实际控制人侵 占上市公司资产的具体措施，包括建立对大股东所持股份“ 占用即冻结” 的机制。 整改措施落实情况 （一）公司已经对公司章程进行了修改，明确建立了对大股东所持股份“ 占 用即冻结” 的机制，明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资金安全的法 定义务，载明公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公 司资产时，公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有严重责任董事 启动罢免程序。 2 公司章程修改议案已经 2008 年 4 月 25 日召开的2007 年度股东大会审议