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西方国家商会组织的源起与制度范式之比较+ 肖海军” 一、西方国家商会的源起与演变 (一)古代商人与商人社团 一般认为，商会源起于商人和手工业者为保护其特殊的既得利益而自发组织成立 的行会组织。行会组织的雏形为商业性并具管理职能的商业社团组织，它又以独立商 人和手工业者的出现和作为一个稳定的社会阶层的形成为前提。早在公元前3000年， 中亚的亚述和北非的埃及就有较为发达的商业，并出现了自由的职业商人。①公元前 18世纪《汉谟拉比法典》第66—111条就有关于自由商人“塔木卡”、商人证人、中间人 和受托收货人的规定。②古希腊的雅典与斯巴达之间，为了共同的经济和军事利益，彼 于今天商事仲裁、以解决不同城市之间的商业和贸易纠纷的仲裁组织，这些仲裁组织 具有维护商人权益的协调功能，是后来行业协会和商事仲裁最为初级的形式。③古罗 运等营利性团体的出现，此种社团兼具行业协调和从事营利性活动的双重职能，《十二 铜表法》第八表第27条规定：“成员彼此之间有缔结契约的权利，只要他们不把它用来 破坏任何涉及社会秩序的法令。”④《优利亚结社法》规定，设立宗教团体以外的其他社 +本文系作者主持的国家社会科学基金一般项目“商会法律制度研究”(05BFX024)的阶段性研究成果。 t·肖海军，湖南大学法学院教授，法学博士，从事商法学研究。 ①参见刘家和主编：《世界上古史》，吉林人民出版社1979年版，第加—47页、第114一115页。 ②参见《外国法制史》编写组：《外国法制史资料选编》(上)，北京大学出版社1982年版，第18—49页。 ③参见由嵘主编：《外国法制史》，北京大学出版社1992年版，第61—62页。 ④陈筠、防微译：《十二铜表法》，载东北师大《科学集刊》1957年第6期，转引林志纯主编：《世界通史 资料选辑-上古部分》，商务印书馆1974年版，第343--344页。 327 中国商法年刊(2007) 团，须经皇帝或元老院的批准。⑤ (二)中世纪的行会组织 至中世纪初期，罗马帝国灭亡后的相当长时间里，西欧一直处于外族入侵、诸国混 战和领主割据的混乱状态，随着西欧封建制度的逐渐形成以及生产的恢复和发展，手 工业和商业也得以发展并走向独立，特别是10世纪以后，由于西欧和地中海、波罗的 海经济的恢复和航海业的发达，一大批或为地方市场交易需要、或主要经营特种专业 产品或商品、或主要从事国际贸易而产生的城市，如都尔奈、巴黎、里昂、阿尔、马赛、科 伦、特里尔、斯特拉斯堡、奥格斯堡、累根斯堡、佛罗伦萨、汉堡、威尼斯、热那亚等，得以 大量出现。⑥西欧中世纪的城市一个最大的特点是城市基本居民为手工业者、商人和 从封建领主领地逃亡出来的流民，他们大多数为获得自由的农奴，可以这样说，中世纪 的城市“不是从过去历史中现成地继承下来的，而是由获得自由的农奴重新建立起来 的”。⑦在这些新兴城市与商业、手工业的发展过程中，充满了封建领主与自由商人、手 工业者和不同行业之间的斗争。与此同时，不断从封建领地逃出并涌入到这些新兴城 市的农奴，也对城市中既得利益阶层——商人与手工业者构成巨大的竞争和挑战。因 此，城市商人与手工业者作为自由市民在与封建领主进行斗争以争取城市独立与自治 的同时，为有效地对付封建势力的侵犯，为保护既得利益和所掌握的手艺免受逃亡农 奴的竞争，更为了捍卫同行业者在公共场所的共同利益不受外人的进攻，1l一12世纪， 一种新型的、最初以城市内部本行业手工业者为主要成员共同建立起来的本行业的特 or 殊联盟——行会(CorporatioColleguim)得以出现。⑧正如马克思、恩格斯所言，“不断 流入城市的逃亡农奴的竞争；乡村反对城市的连年不断的战争，以及由此产生的组织 城市武装力量的必要性；共同占有某种手艺而形成的联系；在公共场所出卖自己商品 (当时的手工业者同时也是商人)的必要和与此相连的禁止外人进入公共场所的规定； 各手工行业间利益的对立；保护辛苦学来的手艺的必要；全国性的封建组织，——所有 这些都是各行各业的手艺人联合为行会的原因。”⑨行会的全权成员为每个作坊的作坊 主——匠师，其基本的职能最初是协调和保护本行业内部的利益，行会有权征收会费 和罚款，用以救济鳏寡孤独，修建公共会所，举行会餐；此