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第23卷第6期 法 治 论 丛 V01．23．No．6 2008年 11月 TheRuleofLaw Forum Nov．，2008 ●司法雾务 职务犯罪初查制度探究 陈震屏 (上海市普陀区人民检察院 上海 200333) 摘 要：检察机关将职务犯罪的立案条件错解为 “客观立案条件”，并以此为据，将职务犯罪初查制 度定位为立案前的审查和调查，属于越权立法。初查中局限性的调查手段，根本无法适应查处职务犯罪的 实际需要。职务犯罪初查的本质是一种侦查制度，属于初步侦查，有必要于立案之后先开展初步侦查，待 获取一定证据之后再开展正式侦查。 关键词：职务犯罪：立案条件；初步侦查 中图分类号：I)926．3 文献标识码：A 文章编号：1008—4525(2008)06—032—05 职务犯罪初查是检察机关查办职务犯罪的一个重要环节，实践中发挥着重要的作用。但学术界对 于职务犯罪初查制度的合法性问题一直争论不休。同时职务犯罪侦查中存在着一个怪圈：立“案要求有 必需的基本犯罪事实与证据，而获取证据最有效的方式是侦查措施的运用，侦查措施的运用又以立案 为前提”。这个怪圈揭示的是职务犯罪侦查与立案之间的矛盾以及职务犯罪初查制度在实践中的无奈。 笔者试以职务犯罪的立案条件为症结点，①来阐述职务犯罪侦查与立案的关系，从而为迷失在规范与 现实之间的职务犯罪初查制度寻找理性的归宿。 一 、 职务犯罪初查制度的设立与本意 (一)职务犯罪初查制度的形成 职务犯罪初查制度的形成并非偶然，它是检察机关长期查办职务犯罪案件实践发展的产物。究其 根本原因是检察机关将职务犯罪的立案条件理解为 客“观立案条件”，即客观上有足够的证据证明有 犯罪事实才予以立案。检察机关上世纪80年代初开始直接受理侦查职务犯罪案件时，线索材料通常 是由发案单位调查后提供的，且已有足够的证据证明有犯罪事实。检察机关接受举报时只需简单地审 查材料，即行立案并开展侦查活动。检察机关逐渐形成了职务犯罪 客“观立案条件”的思想。80年 代中期，检察机关在办案中发现犯罪嫌疑人、犯罪事实的情形增加，并一度居立案线索来源的首位， 由于在办案中即可查明线索、确认犯罪，检察机关进一步强化了职务犯罪 “客观立案条件”的思想。 80年代 中期后，职务犯罪线索不清的举报、匿名举报开始增多，这类线索缺少了以往发案单位 的查证过程。根据检察机关职务犯罪 “客观立案条件”的思想，对线索材料进行立案前的审查或调查 就 日显必要。于是 1986年最高人民检察院 人民检察院直接受理侦查的刑事案件办案程序 (试行)》 中规定 经“审查认为控告、检举的犯罪事实不清，需要补充材料才能确定立案或不立案的，可以通知 收稿FI期：2008—09一l2 ． 作者简介：陈震屏，上海市普陀区人民检察院副检察长。 ① 立案条件包括事实条件和法律条件，其中事实条件是主要条件，法律条件只是依附于事实条件上的排斥性条 件。本文所说的立案条件是着眼于事实条件，对法律条件进行 了省略。 控告、检举单位补充材料，人民检察院也可以派人直接调查，或者配合有关部门联合调查”。这是职 务犯罪初查制度的雏形。1993年最高人民检察院 关于进一步加强大案要案查处工作的通知 中明 确将职务犯罪初查制度作为人民检察院查处大案要案工作的一个重要程序和工作阶段。1995年最高 人民检察院 ((关于要案线索备案、初查规定 中规定：“初查是指人民检察院在立案前对要案线索材 料进行审查的司法活动。”第一次对职务犯罪初查制度作出了解释。1998年最高人民检察院 ((人民检 察院刑事诉讼规则 中规定：“侦查部门对举报中心移交举报的线索进行审查后，认为需要初查的，应 当报检察长或者检察委员会决定”。职务犯罪初查制度作为一个特定的检察机关查案工作起始程序、作 为立案程序中的一个环节，以司法解释的形式被固定下来。1999年最高人民检察院 ((关于检察机关 反贪污贿赂工作若干问题的决定 中规定 “初查是检察机关对案件线索在立案前依法进行的审查，包