基于两阶段模型的风能产业发展模式的研究-基于德国风能产业的案例.pdfVIP

基于两阶段模型的风能产业发展模式研究 —基于德国风能产业的案例 陈衍泰 （浙江工业大学经贸管理学院浙江杭州 310023 ） 摘要：本研究首先提出风能产业发展模式的两阶段发展模式研究，包括四个分析维度，分别 为：“技术- 自主与开放创新维：即在二个阶段上（初创技术与主导技术）本国技术与引进技 术的竞争，开放创新与自主创新的互补；“市场-本土市场与国际市场维”：即新用户与老用 户的竞争，消费者对新技术的认同程度，国内市场与国际市场的互补性产生条件研究；“新 旧企业竞争维”：即新产业的诞生与老产业的竞争，已在位企业与新企业的竞争，互补与替 代；“政府-直接干预与环境营造维”：即技术的投资与新市场的培育，扶持冠军与创造环境， 如市场准入问题等。 在提出“风能产业发展模式的两阶段”模型之后，通过分析德国风能产业1974-2010 年 的成长演化过程，并分析影响其发展的因素。最后提出相关启示。 关键字：风能产业，产业创新生态体系，政策体系，战略性新兴产业 一、引言 风能产业（风机产业）被认为非高技术增长型产业（Jacobsson 和 Hohnson ，2000 ）， 该产业的知识基础主要是机械和电子工程，以及软件和空气动力学等。风能产业从发展开始， 丹麦企业就一直占主导地位。德国在 1970 年代到1980 年代早期开始发展风能产业，刚开始 阶段也是以开发大型风机为主，但1980 年代中期开始出现一批风能企业开始提供中小型风 机。这些新兴企业逐渐构成了德国风能产业的核心，并且在 1990 年代显著的成长，推动促 进德国成为了全球主要的风能大国。2000 年德国前四大风机企业构成了全球行业约 26% 的 总销售量。本章主要宗旨是分析德国风机产业的演化过程，并尝试解释影响其成功的主要因 素。 本章的结构如下：第二部分提出基于“风能产业发展的四维度模型”基本框架；第三 部分针对德国风能产业的演化发展阶段，解析影响德国风能产业发展的成功因素；第四部分 分析中国快速发展的风能产业发展及其影响因素；第五部分利用“四维度模型”比较两国发 1 展的差异性；最后部分提出相应的结论和政策建议。 二、风能产业发展的分析框架 提出了基于“技术—政策—市场—产业结构”四个维度的基本分析框架。本部分首先结 合产业创新生态系统的概念，结合风机产业两阶段发展显著的特征，提出风能产业发展的基 本框架。 （一）产业创新生态系统演化基本阶段 为了理解产业演化的规律，有关学者已经开发数个有关产业演化过程的循环模型，例如 Utterback 和Suarez （1993），Tushman, Anderson 和O’ Reilly （1997）的研究。这些模型是基 于以下基本假设：多数产业或产品的发展经历着几个可以识别的不同阶段，这些阶段的差异 性主要体现在三个方面：技术变化的特征、产业内的进入/退出方式，以及市场增长率。尽 管不同模型提出产业演化的阶段存在差异，但一致认为存在着两个主要阶段：实验和多样化 发展阶段；主流设计形成和市场增长阶段。 第一阶段是实验和多样化阶段。产业内频繁的有新企业进入和退出者，市场上存在着 多种不同的竞争性技术选择方案，每个竞争方案均有一个较小的市场份额（Nelson ，1994； Utterback 和Suarez，1993）。这个过程竞争的结果具有很强的不确定性，创新者主要是产品 创新为主，创新者面临着诸多的挑战。伴随着产业的演化，直至出现了一个“主导设计”。 第二阶段开始于主导设计形成之后，创新主要以工艺改进为主，另外的主要特征是市场增长， 产业内的新进入者逐渐变少。 产业演化中第一阶段的关键是实验和多样化产品的产生。因此推动产业演化的关键因 素是促进新进入企业或在位者企业寻找开发更多的新产品。由于新技术需要市场上得到认可 的合法性，鼓励新进入者进行显得十分重要。为了促进多样化产品的产生，产业生态系统需 要确保不同技术创新方法中能够产生新知识。这个过程需要鼓励具有不同背景的企业进入 （包括本土民营企业、本土国有企业、在本国的海外跨国公司等）；同时为产业的多样化发 展提供所需的激励性资源；产业生态系统还需要便利于产生正的外部经济性，例如推动建立 产业网络、形成用户-供应商联系等；同时加强对需求方的激励，例如识别新的利基市场，