试论集资诈骗罪的非法占有目的——以“吴英案”为视角.pdfVIP

2015年 1月 江西警察学院学报 Jan．2015 第 1期 总第 182期 JOURNAL OF JIANGXIPOLICE INSTITUTE No．1 Sum．182 试论集资诈骗罪的非法 占有 目的 以“吴英案为视角 张 晶 (中国青年政治学院，北京 100089) 摘要 ：吴英集资诈骗案 中，控辩双方争论 的焦点为吴英是否具有非法占有 目的，这也是该案定罪量刑的关键 。根 据 《刑法》第 192条和最高人民法院颁布的有关非法 占有 目的认定的三份司法解释，以及 2014年公检法三机关联合颁 布的 《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题 的意见》，可以看 出，现有立法 中存在 以下 问题 ：非法 占有 目的内 涵不断扩大、认定 “非法 占有 目的”时。对推定规则的不当使用，非法 占有 目的形成时间的向后延伸 ，以及对 “责任主义 原则”的违反。对于上述 问题。集资诈骗罪非法 占有 目的回归路径，一是排除事后故意，遵循 “责任主义原则”；二是依 据 “N 点一线法”．确定基础事实 。严格遵守推定规则。 关键词：集资诈骗罪；非法 占有 目的；吴英案 中图分类号 ：D924．11 文献标志码 ：A 文章编号 ：2095-2031(2015)01—0021-05 一 、 问题的引出——吴英案控辩双方 的争议焦 的”作为辩护的中心．认为吴英所借款项用于公司经 点 营有关的房产、汽车、购买股权等活动 。只有小部分 随着金融业的不断发展 ．民间借贷融资现象逐 购买了珠宝 ，且购买珠宝的 目的也是为了经营。吴英 步增多．金融市场逐步走向繁荣 。然而 ，金融行业蓬 不具有 “其他非法 占有资金、拒不返还的行为”。其所 勃发展的同时也带来了一系列问题 ．金融类犯罪特 借款项 由于种种原 因客观上无力返还 ．而不是有能 别是集资诈骗罪发案率逐年升高。自浙江吴英案以 力归还故意霸占不予返还 来 ．集资诈骗罪再次成为公众的焦点 。在本案 中，控 该案经过一审、二审和重审，最终认定 “被告人 辩双方争论最为激烈的是吴英是否具有非法 占有 目 吴英 明知没有归还能力 ，仍虚构借款用途 。以高息为 的，这也是对吴英定罪量刑的关键 。 诱饵 ，大肆 向社会公众集资，并对取得的集资款恶意 2009年 4月 16日．金华市 中级人民法院对吴英 处分和挥霍，造成 巨额资金不能返还．足以认定其主 案进行 了开庭 审理 ．公诉机关指控被告人吴英于 观上具有非法 占有的故意 以集资诈骗罪判处吴英 2005年 5月至2007年 2月间．以非法 占有为 目的． 死刑 ，缓期两年执行 。”Ⅲ 运用个人或企业名义 ．采用高额利息为诱饵 ．以注册 虽然吴英案 已经盖棺论定 ．但该案也反映了国 公司、投资、借款 、资金周转等为名 ，从林卫平 、杨卫 家对待民间借贷合法化问题 的闪烁其词 ．这在某种 陵、杨卫江等 11人处非法集资，所得款项用于偿还 程度上造成了对集资诈骗罪认定的困境。圆《刑法》第 本金、支付高息、购买房产、汽车及个人挥霍等，集资 192条规定：“集资诈骗罪是指 以非法占有为 目的。使 诈骗达人 民币38985．5万元 集资诈骗数额特别巨大 用诈骗方法非法集资．数额较大的行为 ”从该条文 且造成特别重大损失，其行为触犯 了 《刑法》第 192 可以看出集资诈骗罪的行为人在主观方面是具有非 条规定的集资诈骗罪 。 法 占有 目的