证通电子：控股子公司管理办法(2010年11月) 2010-11-11.pdfVIP

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 控股子公司管理办法 为在深圳市证通电子股份公司（以下简称“公司”）与子公司（以 下简称“子公司”）之间建立一种良好的管理运作机制，通过科学合 理的管理手段和方法实现股份公司的战略目标，移植、培育股份公司 文化，使股份公司及子公司协调发展，取得最大的价值收益，特制定 本办法。 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法 有效的运作企业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制度 规定。 第一章 总则 第一条 本办法所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、 提高公司竞争力需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。 子公司设立形式包括： (一) 公司独资设立的全资子公司； (二) 公司与其他公司或自然人共同出资设立的控股子公司； 第二条 子公司董事、监事及高级管理人员应严格执行本办法， 并应依照本办法及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。 第三条 公司各职能部门应依照本办法及相关内控制度，及时、 有效地对子公司做好管理、指导、监督等工作。 第二章 规范运作 1 深圳市证通电子股份有限公司 第四条 子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定， 结合自身特点，建立健全法人治理结构和内部管理制度。 第五条 子公司应依法设立股东大会（或股东会,以下相同）、 董事会、监事会。 子公司可根据自身情况不成立董事会，只设立执行董事；可不设 监事会，只设立监事。 第六条 子公司应按照其章程规定召开股东会、董事会或监事 会。会议记录和会议决议须有到会董事、股东或授权代表、监事签字。 第七条 子公司召开董事会、股东会或其他重大会议时，会议 通知和议题须在会议召开前 10 日内报公司董事会秘书，董事会秘书 审核判断所议事项是否须经公司总经理、董事长、董事会或股东大会 批准，并由董事会秘书审核是否属于应披露的信息。 第八条 子公司召开股东会时由公司董事长或其授权委托的股 权代表作为股东代表参加会议。 第九条 子公司股东大会有关议题经公司研究决定投票意见 后，由公司董事长委派股权代表出席子公司股东大会，股权代表应依 据公司的指示，在授权范围内行使表决权。 第十条 子公司在作出董事会、监事会、股东会决议后，应当 在 1 个工作日内将其相关会议决议及会议纪要等抄送公司董事会办 公室存档。 第十一条 子公司应依照公司档案管理规定建立档案管理制度， 子公司的《公司章程》、股东会决议、董事会决议、监事会、营业执 2 深圳市证通电子股份有限公司 照、印章、政府部门有关批文、各类重大合同等重要文本，必须按照 有关规定妥善保管。 第三章 董事、监事、高级管理人员的产生和变更 第十二条 子公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 等高级管理人员依照子公司《章程》产生。 公司按出资比例向子公司委派董事、监事及高级管理人员、职能 部门负责人，包括但不限于：子公司总经理、副总经理、财务负责人、 部门经理等。 第十三条 原则上子公司由公司委派出任董事长、总经理。 子公司由公司委派财务负责人或财务部经理，接受公司财务总监 或财务负责人的监督、管理和考核，派出财务人员的薪酬由公司发放。 委派人员的任期按子公司的《公司章程》规定执行，公司可根据 需要对任期内委派或推荐人员作出调整。 第十四条 公司委派董事、监事、财务负责人及重要高级管理人 员的程序：