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信诚基金管理有限公司 开放式基金业务规则 目 录 第一章 总则 1 第二章 释义 2 第三章 基金账户开户 6 第四章 基金账户登记 7 第五章 基金账户资料变更 9 第六章 基金账户注销 11 第七章 基金账户的冻结/解冻 12 第八章 基金账户资料查询 13 第九章 交易账户 13 第十章 认购 14 第十一章 申购 15 第十二章 定期定额申购 16 第十三章 赎回 17 第十四章 分红 19 第十五章 基金转托管 21 第十六章 基金转换 22 第十七章 非交易过户 23 第十八章 基金份额的冻结与解冻 26 第十九章 资金结算 27 第二十章 附则 28 开放式基金业务规则 第一章 总则 第一条 为规范信诚基金管理有限公司(以下简称“本公司”)所管理的开 放式证券投资基金（以下简称“基金”）注册登记方面的运作， 维护各相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》及国家 有关法律法规和相关基金合同的规定，本公司特制定“信诚基金 管理有限公司开放式基金业务规则”（以下简称“本规则”）。 第二条 除非另有说明，本规则适用于本公司负责注册登记的所有基金， 任何参与基金业务的相关基金托管人、销售机构、注册登记机构、 投资者及其他有关方均应遵守本规则。一般情况下，基金的基金 管理人和基金的注册登记机构均为本公司；当本公司委托其他机 构担任注册登记机构的，对登记在该注册登记机构的本公司的基 金，适用该注册登记机构的基金登记注册业务规则。 第三条 本规则所指的注册登记指基金登记、存管、清算和交收业务，包 括基金账户开立和管理、基金份额的注册登记、基金交易确认、 清算和结算、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 第四条 除非特别说明, 本规则使用的词语应当含有其在相关基金合同、 招募说明书中所含有的释义。各基金的基金合同、招募说明书、 托管协议、代销协议等相关文件中所指之业务规则均指本规则。 相反, 本规则中提及的基金合同、招募说明书、托管协议、代销 协议等文件均指相关基金的该项文件。 第五条 法律法规、基金合同及本公司规定禁止购买基金份额的投资者不 得在本公司开立基金账户或购买基金份额。 第六条 投资者应按基金合同和销售机构的规定，在开放日的业务办理时 间提交相关基金业务的申请。投资者在基金合同和销售机构规定 之外的日期和时间提出申请的，其申请的相关业务视为下一个开 放日的业务申请处理。 第七条 除非基金合同、招募说明书或份额发售公告另有规定，基金交易 采用金额认购和申购、份额赎回的方式。基金份额净值精确到 1 开放式基金业务规则 0.0001 元；基金份额精确到0.01 份基金份额。基金交易金额及 费用精确到 0.01 元人民币。计算过程中，尾数按四舍五入法处 理。 第八条 本公司管理的基金必须经中国