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中国自主创新能力对出口贸易的影响研究 ——基于专利授权量的实证 刘海云余道先 (华中科技大学经济学院) 摘要：本文通过构建一个包括国内、国外专利授权量的分析框架，利用1993--2006 年的统计数据，实证检验了国内专利授权量和国外专利授权量对中国出口贸易的不同的 影响。结果发现，来自国外的技术创新显著地促进了中国出口贸易的发展，而中国自主创 新能力对出口贸易的影响不显著。文章对此进行了分析并提出了相关政策建议。 关键词：自主创新，出1：7贸易；专利授权量；RD 一、引言 改革开放以来，中国的对外贸易获得了迅速的发展。进出口总额从 出口贸易额分别增长了86倍和99倍，在世界贸易中的排名也已由1978年 进出口总额的第29位上升到2006年进出口总额、出口总额和进口总额分 列世界第三位。 普遍的观点认为，中国已经是一个名副其实的世界贸易大国，但还远不是 贸易强国。这集中体现在中国出口商品中高技术含量、高附加值的产品比重 仍然偏低。从长远来看，中国的对外贸易必须实现由以往的粗放型经济向集 约型经济的转变，而在这一转变过程中，技术的进步和创新起着决定性的作 用，这使得技术创新成为政府和企业所共同关注的焦点。 为了提高中国的整体技术水平，培育长期的国家竞争力，改革开放特别 是20世纪90年代以来，中国先后经历了“以市场换技术”、“和“自主创新” 三个发展战略阶段。“以市场换技术”的外资外贸战略是否使中国获得了内 含在外资中的先进技术，是否提高了中国自主创新的能力，引起了学术界的 广泛争论；从1999年开始，中国希望通过“科技兴贸”战略的实施来提高中 国出口产品的技术含量，其主要内容包括两方面：促进高新技术产品的出口 和用高新技术改造传统出口产业，提高出口产品的技术含量和附加值；2006 年开始实施的“自主创新”发展战略更是把增强自主创新能力作为发展科学 技术的战略基点、作为调整产业结构、转变经济增长方式和外贸方式的中心 环节。 在这一大的环境下，研究技术创新对中国出口贸易的影响就具有了重 要的现实意义。然而中国的技术创新、特别是自主创新是否促进了出口贸 易的发展，不仅需要理论上的解释，更需要实证研究的支持。本文通过构造 一个技术创新促进外贸增长的计量经济模型，一个重要的目的在于揭示中 国自主创新能力对出口贸易的影响，并为政策的制定提供一些有价值的决 策依据。除引言外，文章包括四部分内容，第二部分是文献回顾；第三部分 是模型的构造和数据描述；第四部分是实证的结果及解释；最后是结论及启 示。 二、文献回顾 有关技术在国际贸易中的作用的讨论最早可追溯到亚当．斯密(Adam． Smith)的绝对成本说。斯密认为因国际分工而导致的生产成本差异是国际贸 易的根本动因，成本的差异可归结为劳动生产率的差异，而造成这种状况的一 个重要原因是经济发展中所积累的技术优势。DavidRicardo发表了他的《政 治经济学及赋税原理》(1817)之后，技术因素和技术差异就成为经济学家解释 (1942)关于“创造性破坏”(creativedestruction)的论述。然而长期以来对国 家产出水平的决定性因素和贸易与技术创新之间的关系并没有正式的论述。 二战以后，国际贸易中的技术创新理论快速的发展起来。Gruber (1967)最早认识到研究与开发(R＆D)在促进一国贸易增长中的重要作用， 指出RD要素是决定产品国际竞争力强弱的重要因素，投入RD的多寡 可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，因此一国越重视研究与开发， 产品的知识与技术密集度就越高，越有利于贸易结构的改善和国际竞争力 的提高。Vernon(1966)的产品周期理论则直接把产品技术上的差距作为贸 易的首要因素，以动态的方式考察了在新产品的导入、成长和成熟的过程中 所伴随的国际贸易和国际投资的变化，新产品首先由创新国向其他国家出 口，伴随着技术的成熟和技术的转移，贸易格局随之发生变化。Krugman (1979)建立了一个南北贸易模型，第一个将技术创新引入规范的贸易理论 框架，建立了一个以创新的北方和非创新的南方为出发点的动态均衡模型， 认为技术的创新和扩散所形成的技术差距是各国贸易模式和贸易利得的决 定性因素。Dollar(1986)将资本作为第二个要素引入南北贸易模型，建立了 一个外生技术创新和技术模仿的两要素一般均衡模型。Jensen和Thursby